关于印发《建设部关于贯彻落实〈中共中央国务院关于实施东北地区等老工业基地 振兴战略的若干意见〉的意见》的通知
建设部
关于印发《建设部关于贯彻落实〈中共中央国务院关于实施东北地区等老工业基地 振兴战略的若干意见〉的意见》的通知
建综[2004]169号
各省、自治区建设厅，直辖市建委及有关部门，新疆生产建设兵团建设局：
根据《中共中央国务院关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》（中发[2003]11号），我部提出了《建设部关于贯彻落实〈中共中央国务院关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见〉的意见》。现印发给你们，请结合实际情况，认真贯彻落实。
中华人民共和国建设部
二○○四年九月三十日
建设部关于贯彻落实《中共中央国务院关于实施
东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》的意见
实施东北地区等老工业基地振兴战略，是党中央从全面建设小康社会全局考虑作出的重大战略决策。建国后，伴随着工业基地的建设和发展，东北地区形成了较好的城镇布局和较高的城镇化水平，为国家工业化、现代化建设作出了重大贡献。随着改革开放的不断深化，东北地区等老工业基地的体制性、结构性矛盾日益显现，进一步发展面临着许多困难和问题。在建设领域的突出表现是：城镇居民住房水平低，困难企业职工和低收入家庭住房条件改善缓慢；城镇冬季供热采暖矛盾突出，运行困难；市政公用设施老化严重，服务和管理的社会化程度低；城乡规划的综合调控和指导服务作用尚未得到充分发挥等。各级建设主管部门,特别是东北地区的各级建设主管部门,要充分认识振兴东北地区等老工业基地的重要性和紧迫性，深入贯彻落实《中共中央国务院关于实施东北地区等老工业基地振兴战略的若干意见》（中发[2003]11号），采取有力措施，认真解决当前建设领域面临的突出问题，为振兴战略的实施夯实基础、创造条件、做好服务。为此，特提出如下意见：
一、多渠道加快住房建设，不断改善中低收入家庭住房条件
1.支持和引导国有困难企业职工集资合作建房。妥善解决国有企业职工住房困难，是做好企业富余人员分流安置、减轻企业历史包袱、增强企业凝聚力和发展活力的前提之一。要引导国有困难企业，在符合城市规划和房改政策的前提下，报经有关部门批准，利用企业拥有的部分土地，组织无房职工和住房困难职工集资合作建房，改善住房条件。实施土地置换的国有企业，要根据本企业职工住房实际情况，适当安排部分集资合作建房用地。要按照《经济适用住房管理办法》，加强对集资合作建房的指导、服务和监督管理，明确集资合作建房参与条件、建造标准，规范集资合作建房的申请、审批程序，防止以集资合作建房名义变相从事商品房开发经营活动，确保集资合作建房政策真正落实到改善国有困难企业职工住房条件上。
2.积极稳妥地推进危房和棚户区改造。实施危房和棚户区改造，是改善老工矿区居民住房条件和居住环境的重要途径。老工业基地各城市政府及其城市规划、房地产等有关部门，要把危房棚户区改造与调整城市产业结构、优化城市用地结构结合起来，综合考虑各方面的承受能力，从保障居住安全、改善居民居住条件和环境出发，在鉴定危房和确定棚户区项目的基础上，制定切实可行的总体改造计划和年度计划，严格执行对被拆迁居民进行补偿安置的各项规定，有重点、有步骤地推进，防止不切实际的大拆大建。要积极探索政府组织、市场运作、以房改带危改的路子，多渠道筹集危房和棚户区改造资金。实施危房和棚户区改造，可以比照经济适用住房政策，由居民按成本价或经济适用住房价回购改造后的住房，由政府负责市政设施和公共服务设施的配套。鼓励危房和棚户区房屋产权单位、公有住房承租人及其所在的企事业单位，按照城市规划和改造计划的要求，采取集资合作建房的方式实施危房和棚户区改造。
3.改善住房供应结构，加快住房保障制度建设。东北地区各城镇要加大工作力度，以提高中低收入家庭住房水平为重点，进一步改善住房供应体系，控制高档商品房建设，增加适合广大中低收入家庭需求的普通商品住房供应。严格执行《经济适用住房管理办法》，落实划拨供应土地和减半征收各项行政事业性收费等优惠政策，控制经济适用住房建设标准，限定供应对象和面积标准，以切实加强经济适用住房的建设和管理。高度重视廉租住房制度建设，按照《城镇最低收入家庭廉租住房管理办法》的规定，以财政预算安排为主，多渠道筹措廉租住房资金，保证最低收入家庭的基本住房需求，切实履行好政府的住房保障职能。
二、做好冬季供热采暖的组织保障工作，稳步推进供热体制改革
4.加大工作力度，确保东北地区城镇冬季集中供热的正常运行。供热采暖，是维护东北地区冬季生产、生活各项活动正常运转的必备条件，关系广大居民的切身利益，关系社会稳定的大局。在传统供热体制难以为继、新旧供热体制转型刚刚起步之时，东北地区各级政府和城镇供热主管部门，必须正确处理改革发展稳定的关系，高度重视供热采暖面临的问题和困难，最大限度地保证城镇冬季集中供热的正常运行。各城市人民政府供热主管部门要会同计划、财政等有关部门，加强集中供热费用的筹措和使用管理。各级财政用于冬季供热采暖的费用，要按照属地管理原则纳入所在城市的供热资金筹措计划，统筹管理，专款专用。认真贯彻财政部、国家税务总局《关于供热企业税收问题的通知》（财税[2004]28号），落实对东北地区供热企业2003年至2005年实行有关的税收优惠政策，减轻供热企业负担。加强供热企业内部管理，强化成本约束机制，提高供热服务水平和运营效率。
5.完善供热救助保障制度，切实保障困难企业职工和最低收入居民家庭的基本采暖需求。东北地区热改试点城市，要把供热体制改革和完善城镇居民供热救助制度结合起来，配套推进。通过上级财政专项资金转移支付、本级财政筹集安排配套资金、财政补助和社会救助相结合等形式，积极落实困难职工和最低收入居民家庭的冬季采暖救助资金。有条件的试点城市要根据国家确定的冬季采暖标准，结合本地实际测定居民维持基本采暖条件的最低采暖费用，纳入城镇居民最低生活保障标准中，作为最低生活保障费的构成部分一并发放。要在加强供热费用统筹管理的基础上，抓紧制定将采暖费用转化为职工采暖补贴的实施办法；国有企业职工的采暖补贴可在成本费用中列支。
6.加快城镇居民住宅采暖设施节能改造，提高节能水平和采暖效率。按照国家节能改造贴息政策，对东北地区城镇居民住宅采暖设施的节能改造，给予低息或贴息贷款。将东北地区城镇现有公共建筑和居民住宅采暖设施节能改造，列入城市基础设施建设国债项目，争取资金支持。改造所需配套资金，由城市政府、供热企业、职工所在单位和职工个人共同承担。热改试点城市人民政府建设行政主管部门，要在近期对本地居民住宅集中供热采暖系统和节能性能情况作一次全面调查，制定分步实施的改造计划，测算改造资金需求，拟定资金筹措方案，并配合有关部门，做好申报国债项目的前期工作。
三、加强基础设施建设和维护改造，提升城市功能
7.加大市政公用管网设施改造力度，增强运行的安全可靠性。高度重视解决老工业基地城镇地下管网设施陈旧、老化的问题，加快维护改造步伐，保证城市的正常有序运行。继续落实《建设部国家发展改革委财政部关于加快城市供水管网改造的意见》，加快东北地区城镇供水管网改造的进度。组织开展对东北地区城市地下管网建设运行情况的普查，全面、准确地掌握地下管网建设的欠账情况和改造需求情况，并指导各地逐项编制燃气、排水、供热等管网改造规划。近期，重点编制好燃气管网改造规划，争取尽快付诸实施。协调有关部门，争取将东北地区等老工业基地城市供水、排水、供热、燃气等地下管网的建设和改造，列为国债资金支持的城市基础设施建设重点项目。通过加大地方财政投入、市政管网企业自筹、运营收入提留等方式，多渠道保证管网改造国债项目的配套资金。加强城市维护建设资金的筹集、使用的管理和监督，保证城市维护资金专项用于城市现有市政设施的维护和保养，扭转设施失修失养状况，坚决纠正截留、挤占、挪用城市维护资金，搞不切实际的“形象工程”的行为。对城市地下管网普查中发现的突出问题和重大安全隐患，要早报告、早控制，及时采取措施，认真予以解决。
8.完善市政公用基础设施系统，改善人居环境。针对东北地区城镇中，与人居环境改善和生态环境建设密切相关的基础设施缺口大、配套不完善的问题，大力加强各项设施建设的统筹规划和协调实施，重点是城镇供水、污水处理、垃圾处理设施的建设，增强可持续发展能力。按照国家有关规定，以建设资源节约型城市和环境友好型城市为目标，抓紧制定或修订城市供水、节水、污水处理、垃圾处理的专项规划。污水处理设施建设要切实做到“厂网并举、管网先行”，在合理确定处理规模的前提下，加强配套管网的建设，确保工程发挥效益。缺水城市规划建设污水处理设施，要同时安排污水再生利用设施的建设，提高水的重复利用率。推行生活垃圾的分类收集，提高垃圾综合利用和资源化水平。严格执行国家的有关政策，全面推行污水处理和垃圾处理收费制度，构建污水和垃圾处理的产业体系。国家在确定城镇供水、污水处理、垃圾处理设施建设补助资金时，适当向东北地区倾斜。
9.增强社会化服务功能，促进国有企事业单位后勤管理和服务社会化。剥离国有企业承担的市政公用设施经营管理职能，是剥离企业办社会职能的重要内容。东北地区各级建设主管部门，要积极主动地支持和配合当地国有企业，有计划、有步骤地接收企业剥离的市政公用设施，纳入城市基础设施系统统一运行、统一监管，增强社会化服务功能。加强对机关、国有企业事业单位职工住房维修管理体制改革的指导，稳步推进旧住宅小区的整治改造，扩大社会化、专业化、市场化的物业管理覆盖面，充分发挥物业管理在改善居民居住环境及扩大就业等方面的积极作用，大力促进老工业基地国有企业事业单位后勤管理和服务的社会化。按照国有企业主辅分离、辅业改制的有关政策，对企业剥离的市政公用与后勤管理资产和人员进行产权重组和改造，具备一定规模的，可组建为具有独立法人资格的市政公用企业；对不具备单独组建企业条件的，可由现有市政公用企业以兼并、收购、托管等方式接收。研究制定必要的优惠政策和措施，鼓励现有市政公用企业接收企业剥离的市政公用设施，优先吸纳原企业被剥离职工就业。
10.加快市政公用事业市场化步伐，推进城市基础设施投资主体多元化。按照《国务院关于投资体制改革的决定》精神和《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》的要求，进一步打破市政公用事业的垄断经营，加快建立市政公用事业特许经营制度，通过市场竞争，促进国有市政公用企业转换经营机制，增强自我积累、自我发展的能力。要综合运用价格、收费和税收等经济手段，进一步改革现行市政公用产品和服务的价格形成机制和价值补偿机制，使产品和服务的价格具备补偿生产成本、偿还建设贷款能力，吸引和鼓励社会资本投入市政公用设施的建设和经营。积极引导和鼓励有实力的市政公用企业以资本为纽带，跨地区组建企业集团，开展区域性、城乡一体化的经营服务。继续推进政企分开、政社分开、政事分开，城市政府要进一步从对市政公用设施的直接经营中摆脱出来，建立健全供水、供气、供热、污水处理、垃圾处理企业的成本制约机制和服务监督机制，加强资产监管、服务质量监督和价格监控。在推进市场化融资的同时，要切实增强风险防范意识，严格将负债建设规模控制在合理的限度内。
四、加强规划指导和服务，发挥城乡规划的综合调控作用
11.强化东北地区城市建设与发展的区域协调。重视发挥城乡规划对老工业基地经济建设和社会发展的综合调控作用，加强城乡规划的编制和实施监督，为落实振兴战略的各项政策措施和战略部署提供规划服务。建设部将会同国务院有关部门和东北三省人民政府，按照中央关于区域协调发展的宏观政策和总体部署，依据全国城镇体系规划纲要，在国务院已经批复的东北三省省域城镇体系规划的基础上，加强三省之间资源利用、生态建设、城镇发展、重大基础设施建设等的规划指导，建立健全三省之间的规划衔接协调管理机制。重点加强东北地区辽宁中部城镇群、吉林中部城镇群和哈尔滨都市圈、沈（阳）大（连）经济带等城镇密集地区之间规划布局的衔接协调，发挥大连港作为东北地区重要出海口的作用，完善重要口岸与腹地之间的运输通道，促进区域中心城市之间的经济联系和功能互补，促进大连港逐步建成东北亚重要的国际航运中心。大力推进东北三省重大基础设施的共建共享，统筹安排机场、港口、电厂、供水、污水处理、垃圾处理、骨干路网的规划建设和布局调整，防止和避免重复建设。
12.做好实施“退二进三”政策和促进资源型城镇转型的规划服务。落实中央“加大老工业基地中心城市土地置换、‘退二进三’等政策的实施力度”的要求，组织编制相应的近期建设规划和详细规划，为调整产业结构，优化用地布局，改善住房条件和人居环境做好服务，促进老工业城市完善功能、发掘潜力，走内涵式发展的道路。要高度重视资源型城镇改造与转型的规划修编工作，总结辽宁省阜新市城市转型中修编城市总体规划的经验，针对资源型城市的不同情况和特点，分类指导，为资源型城镇拓展非资源产业领域、培植接续产业和替代产业，做好布局调整和用地安排。对资源枯竭城镇和矿区沉陷区城镇，要有计划地控制城镇规模，抓好居民搬迁、安置规划与实施工作，加强住宅建设的质量监管，保证建设质量。
13.加强小城镇和村庄集镇规划的指导。针对东北地区老工业基地和国家重要商品粮基地的双重特点，加强小城镇和村庄集镇规划的指导，坚持统筹城乡经济社会协调发展，实现工业与农业、城市与农村发展的良性互动。东北地区小城镇建设与发展，要适应发展优质、生态、安全的现代农业的需要，与加强农产品市场体系建设、改善农村生活条件、增加农民收入结合起来，增强面向农业生产和农民生活的服务能力，公共服务设施要兼顾周围乡村地区的需求，确定合理的服务半径。加强工矿居民点的规划调整，控制新的无依托矿城的建设，新建工矿区的生活配套服务要纳入周边现有城镇，统筹安排。积极支持与小城镇发展密切相关的区域基础设施建设，为小城镇发展创造良好的区域条件和投资环境。指导农民和乡村组织按照村庄、集镇规划相对集中建房，适时引导农民新建住宅向中心村和乡政府驻地集中，推进旧宅还耕，重点解决村镇规划滞后、布局零乱、公共设施不配套以及农民建房质量存在安全隐患和卫生状况差等问题。
五、加强领导，狠抓工作落实
14.加强组织领导和政策协调。建设部成立实施东北地区等老工业基地振兴战略领导小组，加强对各级建设行政主管部门相关工作的指导，加强与国务院振兴东北办等有关部门、有关地区的沟通和协作，研究协调老工业基地建设行业大中型国有企事业单位推进社会保障改革、分离办社会职能、减轻税费负担、处理历史遗留问题等的有关政策，领导小组办公室设在建设部综合财务司。加强对东北地区县级以上建设部门分管领导的培训，继续推进建设职业教育和建设技能岗位培训。积极支持东北地区等老工业基地建设系统管理和技术人员到经济发达地区挂职锻炼。东北三省的各级建设行政主管部门，也要成立相应的领导机构，加强省市之间的协调协作，加强与相关部门之间的协同配合，及时向建设部反馈有关工作动态和信息，切实将实施振兴战略的各项工作落到实处。
15.加快职能转变和工作机制创新。实施东北地区等老工业基地振兴战略，是一项长期艰巨的任务，也是一个重大的发展机遇。各级建设行政主管部门，尤其是东北地区等老工业基地各级建设行政主管部门，要坚持以“三个代表”重要思想为指导，全面树立并认真落实科学发展观，按照“五个统筹”的要求，进一步转变观念，转变职能，改进工作方法，创新工作机制。要抓住机遇，以实施振兴东北地区等老工业基地战略为契机，全面加快建设事业的各项改革，把建设行政管理的着力点，转到主要为各类市场主体服务上来，转到建立健全与市场经济相适应的体制、政策、法律环境上来，在抓好建设事业改革发展的同时，为老工业基地各行各业的振兴和发展，创造优良的基础设施条件和良好的人居环境，提供优质高效的服务。
证券交易所管理办法(2001年修订)
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令
第 4 号
现发布《证券交易所管理办法》，自发布之日起施行。
主席 周小川
二00一年十二月十二日
证券交易所管理办法
（1997年11月30日国务院批准 1997年12月10日国务院证券委员会发布 根据《国务院关于修订〈证券交易所管理办法〉的批复》2001年12月12日中国证券监督管理委员会重新公布）
第一章 总 则
第一条 为加强对证券交易所的管理，明确证券交易所的职权和责任，维护证券市场的正常秩序，制定本办法。
第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。
第三条 本办法所称证券交易所是指依本办法规定条件设立的，不以营利为目的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，履行国家有关法律、法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
第四条 证券交易所由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）监督管理。
证券交易所设立的证券登记结算机构，应当接受证监会的监督管理。
第五条 证券交易所的名称，应当标明“证券交易所”字样。其他任何单位和个人不得使用“证券交易所”的名称。
第二章 证券交易所的设立和解散
第六条 设立证券交易所，由证监会审核，报国务院批准。
第七条 申请设立证券交易所，应当向证监会提交下列文件：
（一）申请书；
（二）章程和主要业务规则草案；
（三）拟加入会员名单；
（四）理事会候选人名单及简历；
（五）场地、设备及资金情况说明；
（六）拟任用管理人员的情况说明；
（七）证监会要求提交的其他文件。
第八条 证券交易所章程应当包括下列事项：
（一）设立目的；
（二）名称；
（三）主要办公及交易场所和设施所在地；
（四）职能范围；
（五）会员的资格和加入、退出程序；
（六）会员的权利和义务；
（七）对会员的纪律处分；
（八）组织机构及其职权；
（九）高级管理人员的产生、任免及其职责；
（十）资本和财务事项；
（十一）解散的条件和程序；
（十二）其他需要在章程中规定的事项。
第九条 解散证券交易所，经证监会审核同意后，报国务院批准。
第三章 证券交易所的职能
第十条 证券交易所应当创造公开、公平、公正的市场环境，保证证券市场的正常运行。
第十一条 证券交易所的职能包括：
（一）提供证券交易的场所和设施；
（二）制定证券交易所的业务规则；
（三）接受上市申请、安排证券上市；
（四）组织、监督证券交易；
（五）对会员进行监管；
（六）对上市公司进行监管；
（七）设立证券登记结算机构；
（八）管理和公布市场信息；
（九）证监会许可的其他职能。
第十二条 证券交易所不得直接或者间接从事：
（一）以营利为目的的业务；
（二）新闻出版业；
（三）发布对证券价格进行预测的文字和资料；
（四）为他人提供担保；
（五）未经证监会批准的其他业务。
第十三条 证券交易所上市新的证券交易品种，应当报证监会批准。
第十四条 证券交易所以联网等方式为非本所上市的证券交易品种提供证券交易服务，应当报证监会批准。
第十五条 证券交易所应当在其职能范围内制定和修改业务规则。证券交易所制定和修改业务规则，由证券交易所理事会通过，报证监会批准。
证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则、会员管理规则及其他与证券交易活动有关的规则。
第四章 证券交易所的组织
第十六条 证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。
第十七条 会员大会为证券交易所的最高权力机构。会员大会有以下职权：
（一）制定和修改证券交易所章程；
（二）选举和罢免会员理事；
（三）审议和通过理事会、总经理的工作报告；
（四）审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告；
（五）决定证券交易所的其他重大事项。
章程的制定和修改经会员大会通过后，报证监会批准。
第十八条 会员大会由理事会召集，每年召开1次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：
（一）理事人数不足本办法规定的最低人数；
（二）占会员总数1/3以上的会员请求；
（三）理事会认为必要。
第十九条 会员大会须有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的过半数以上会员表决通过后方为有效。
会员大会结束后10日内，证券交易所应当将大会全部文件及有关情况报证监会备案。
第二十条 理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。
理事会的职责是：
（一）执行会员大会的决议；
（二）制定、修改证券交易所的业务规则；
（三）审定总经理提出的工作计划；
（四）审定总经理提出的财务预算、决算方案；
（五）审定对会员的接纳；
（六）审定对会员的处分；
（七）根据需要决定专门委员会的设置；
（八）会员大会授予的其他职责。
第二十一条 证券交易所理事会由7至13人组成，其中非会员理事人数不少于理事会成员总数的1/3，不超过理事会成员总数的1/2。
会员理事由会员大会选举产生。非会员理事由证监会委派。
理事连续任职不得超过两届。
理事会会议至少每季度召开一次。会议须有2/3以上理事出席，其决议应当经出席会议的2/3以上理事表决同意方为有效。理事会决议应当在会议结束后两个工作日内报证监会备案。
第二十二条 理事会设理事长1人，副理事长1至2人。理事长、副理事长由证监会提名，理事会选举产生。总经理应当是理事会成员。
第二十三条 理事长负责召集和主持理事会会议。理事长因故临时不能履行职责时，由理事长指定的副理事长代其履行职责。
理事长担任会员大会期间的会议主席。
理事长不得兼任证券交易所总经理。
第二十四条 证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人。总经理、副总经理由证监会任免。总经理、副总经理不得由国家公务员兼任。
总经理、副总经理任期3年。总经理连续任职不得超过两届。总经理在理事会领导下负责证券交易所的日常管理工作，为证券交易所的法定代表人。总经理因故临时不能履行职责时，由总经理指定的副总经理代其履行职责。
第二十五条 证券交易所中层干部的任免报证监会备案，财务、人事部门负责人的任免报证监会批准。
第二十六条 理事会设监察委员会，每届任期3年。监察委员会主席由理事长兼任。监察委员会对理事会负责，行使下列职权：
（一）监察证券交易所高级管理人员和其他工作人员遵守国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的情况；
（二）监察高级管理人员执行会员大会、理事会决议的情况；
（三）监察证券交易所的财务情况；
（四）证券交易所章程规定的其他职权。
第二十七条 根据需要，理事会可以下设其他专门委员会。各专门委员会的职责、任期和人员组成等事项，应当在证券交易所章程中作出具体规定。
各专门委员会的经费应当纳入证券交易所的预算。
第二十八条 有下列情形之一的，不得招聘为证券交易所从业人员，不得担任证券交易所高级管理人员：
（一）犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，或者因犯罪被剥夺政治权利；
（二）因违法、违纪行为被解除职务的证券经营机构或者其他金融机构的从业人员，自被解除职务之日起未逾5年；
（三）因违法行为被撤消资格的律师、注册会计师或者法定资产评估机构、验资机构的专业人员，自被撤消资格之日起未逾5年；
（四）担任因违法行为被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人并对该公司、企业被吊销营业执照负有个人责任的，自被吊销营业执照之日起未逾5年；
（五）担任因经营管理不善而破产的公司、企业的董事、厂长或者经理并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自破产之日起未逾5年；
（六）被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；
（七）国家有关法律、法规、规章、政策规定的其他情况。
第二十九条 证券交易所高级管理人员的产生、聘任有不正当情况，或者前述人员在任期内有违反国家有关法律、法规、规章、政策和证券交易所章程、业务规则的行为，或者由于其他原因，不适宜继续担任其所担任的职务时，证监会有权解除有关人员的职务，并任命新的人选。
第五章 证券交易所对证券交易活动的监管
第三十条 证券交易所应当制定具体的交易规则。其内容包括：
（一）交易证券的种类和期限；
（二）证券交易方式和操作程序；
（三）证券交易中的禁止行为；
（四）清算交割事项；
（五）交易纠纷的解决；
（六）上市证券的暂停、恢复与取消交易；
（七）证券交易所的开市、收市、休市及异常情况的处理；
（八）交易手续费及其他有关费用的收取方式和标准；
（九）对违反交易规则行为的处理规定；
（十）证券交易所证券交易信息的提供和管理；
（十一）股价指数的编制方法和公布方式；
（十二）其他需要在交易规则中规定的事项。
第三十一条 证券交易所应当公布即时行情，并按日制作证券行情表，记载下列事项，以适当方式公布：
（一）上市证券的名称；
（二）开市、最高、最低及收市价格；
（三）与前一交易日收市价比较后的涨跌情况；
（四）成交量、值的分计及合计；
（五）股价指数及其涨跌情况；
（六）证监会要求公开的其他事项。
第三十二条 证券交易所应当就其市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
第三十三条 证券交易所应当在业务规则中对证券交易合同的生效和废止条件作出详细规定，并维护在本证券交易所达成的证券交易合同的有效性。
第三十四条 证券交易所应当保证投资者有平等机会获取证券市场的交易行情和其他公开披露的信息，并有平等的交易机会。
第三十五条 证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复上市证券的交易。暂停交易的时间超过1个交易日时，应当报证监会备案；暂停交易的时间超过5个交易日时，应当事先报证监会批准。
证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。
第三十六条 证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。
除上述情况外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。
第三十七条 证券交易所及其会员应当妥善保存证券交易中产生的委托资料、交易记录、清算文件等，并制定相应的查询和保密管理措施。
证券交易所应当根据需要制定上述文件的保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。
第三十八条 证券交易所应当保证其业务规则得到切实执行，对违反业务规则的行为要及时处理。
对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。
第三十九条 证券交易所应当建立符合证券市场监督管理和实时监控要求的计算机系统，并设立负责证券市场监管工作的专门机构。
证监会可以要求证券交易所之间建立以市场监管为目的的信息交换制度和联合监管制度，共同监管跨市场的不正当交易行为，控制市场风险。
第六章 证券交易所对会员的监管
第四十条 证券交易所应当制定具体的会员管理规则。其内容包括：
（一）取得会员资格的条件和程序；
（二）席位管理办法；
（三）与证券交易和清算业务有关的会员内部监督、风险控制、电脑系统的标准及维护等方面的要求；
（四）会员的业务报告制度；
（五）会员所派出市代表在交易场所内的行为规范；
（六）会员及其出市代表违法、违规行为的处罚；
（七）其他需要在会员管理规则中规定的事项。
第四十一条 证券交易所接纳的会员应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构。
境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。
第四十二条 证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向证监会备案；决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报证监会备案。
第四十三条 证券交易所必须限定交易席位的数量。证券交易所设立普通席位以外的席位应当报证监会批准。证券交易所调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应当事先报证监会批准。
第四十四条 证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理。会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由交易所审批。严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。
第四十五条 证券交易所应当根据国家关于证券经营机构证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列监管：
（一）要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理；
（二）检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格；
（三）要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所；
（四）对自营业务规定具体的风险控制措施，并报证监会备案；
（五）每年6月30日和12月31日过后的30日内向证监会报送各家会员截止该日的证券自营业务情况；
（六）其他监管事项。
第四十六条 证券交易所应当在业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实施下列监管：
（一）制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性；
（二）规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况；
（三）要求会员每月过后5日内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告，报告格式和内容由证券交易所报证监会批准后颁布。
第四十七条 证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果上报证监会。
第四十八条 证券交易所有权要求会员提供有关业务的报表、账册、交易记录及其他文件、资料。
第四十九条 证券交易所会员应当接受证券交易所的监督管理，并主动报告有关问题。
第五十条 证券交易所可以根据证券交易所章程和业务规则对会员的违规行为进行制裁。
第七章 证券交易所对上市公司的监管
第五十一条 证券交易所应当根据有关法律、行政法规的规定制定具体的上市规则。其内容包括：
（一）证券上市的条件、申请和批准程序以及上市协议的内容及格式；
（二）上市公告书的内容及格式；
（三）上市推荐人的资格、责任、义务；
（四）上市费用及其他有关费用的收取方式和标准；
（五）对违反上市规则行为的处理规定；
（六）其他需要在上市规则中规定的事项。
第五十二条 证券交易所应当与上市公司订立上市协议，确定相互间的权利义务关系。上市协议的内容与格式应当符合国家有关法律、法规、规章、政策的规定，并报证监会备案。
交易所与任何上市公司所签上市协议的内容与格式均应一致；确需与某些上市公司签署特殊条款时，报证监会批准。
上市协议应当包括下列内容：
（一）上市费用的项目和数额；
（二）证券交易所为公司证券发行、上市所提供的技术服务；
（三）要求公司指定专人负责证券事务；
（四）上市公司定期报告、临时报告的报告程序及回复交易所质询的具体规定；
（五）股票停牌事宜；
（六）协议双方违反上市协议的处理；
（七）仲裁条款；
（八）证券交易所认为需要在上市协议中明确的其他内容。
第五十三条 证券交易所应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求，并在上市后由上市推荐人指导上市公司履行相关义务。
证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责。上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定对上市推荐人予以处分。
第五十四条 证券交易所应当根据证监会统一制定的格式和证券交易所的有关业务规则，复核上市公司的配股说明书、上市公告书等与募集资金及证券上市直接相关的公开说明文件，并监督上市公司按时公布。证券交易所可以要求上市公司或者上市推荐人就上述文件做出补充说明并予以公布。
第五十五条 证券交易所应当督促上市公司按照规定的报告期限和证监会统一制定的格式，编制并公布年度报告、中期报告，并在其公布后进行检查，发现问题应当根据有关规定及时处理。证券交易所应当在报告期结束后20个工作日内，将检查情况报告证监会。
第五十六条 证券交易所应当审核上市公司编制的临时报告。临时报告的内容涉及《公司法》、国家证券法规以及公司章程中规定需要履行审批程序的事项，或者涉及应当报证监会批准的事项，证券交易所应当在确认其已履行规定的审批手续后，方可准予其公布。
第五十七条 出现以下情况之一的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息：
（一）该公司股票交易发生异常波动；
（二）有投资者发出收购该公司股票的公开要约；
（三）上市公司依据上市协议提出停牌申请；
（四）证监会依法作出暂停股票交易的决定时；
（五）证券交易所认为必要时。
第五十八条 证券交易所应当设立上市公司股东持股情况的档案资料，并根据国家有关法律、法规、规章、政策对股东持股数量及其买卖行为的限制规定，对上市公司股东在交易过程中的持股变动情况进行即时统计和监督。上市公司股东因持股数量变动而产生信息披露义务的，证券交易所应当在其履行信息披露之前，限制其继续交易该股票，督促其及时履行信息披露义务，并立即向证监会报告。
第五十九条 证券交易所应当采取必要的技术措施，将上市公司尚未上市流通股份与其已上市流通股份区别开来。未经证监会批准，不得准许尚未上市流通股份进入交易系统。
第六十条 证券交易所应当采取必要的措施，保证上市公司董事、监事、经理不得卖出本人持有的本公司股票。
第六十一条 上市公司应当建立上市公司信息统计系统，并按照交易所的要求及时报送、公布有关统计资料。
第六十二条 证券交易所对上市公司未按规定履行信息披露义务的行为，可以按照上市协议的规定予以处理，并可以就其违反证券法规的行为提出处罚意见，报证监会予以处罚。
第六十三条 证券交易所应当比照本章的有关规定，对其他上市证券的发行人进行监管。
第八章 证券登记结算机构
第六十四条 证券交易所应当设立一个证券登记结算机构，为证券的发行和在证券交易所的证券交易活动提供集中的登记、存管、结算与交收服务。
第六十五条 证券登记结算机构的注册资本应当不低于1亿元人民币。
第六十六条 证券登记结算机构应当为证券市场提供安全、公平、高效的服务，并接受证券交易所对其业务活动的监督。
第六十七条 证券登记结算机构的业务范围和职能包括：
（一）股权登记；
（二）证券持有人名册登记和证券账户的设立；
（三）记名证券的存管和过户；
（四）证券交易所的所有上市品种交易后的结算与交收；
（五）代理证券的还本付息或者权益分派及其他代理人服务；
（六）实物证券的保管；
（七）与上述业务有关的咨询、培训等服务；
（八）证监会批准的其他业务。
第六十八条 证券登记结算机构应当在其职能范围内制定和修改章程和业务规则，报证监会批准后生效。
证券登记结算机构的总经理、副总经理的任免须报证监会批准。
第六十九条 证券登记结算机构应当建立为证券交易所的上市证券的交易提供集中的登记、存管、结算和交收服务的系统（以下简称结算系统），有必备的电脑、通讯设备，有完整的数据安全保护和数据备份措施，确保证券登记、存管、结算交收资料和电脑、通讯系统的安全。
第七十条 证券登记结算机构可以通过签订协议的方式委托其他证券登记结算机构代理上市证券的部分登记、存管、结算和交收服务。
第七十一条 证券登记结算机构应当与证券交易所签订业务协议，并报证监会备案。
第七十二条 证券交易所的会员为参加证券交易所交易市场的交易而缴存的清算头寸、清算交割准备金，应当由证券登记结算机构专项存储。证券登记结算机构应当在业务规则中明确上述资金的用途及收取标准，并对上述资金严格管理，严禁透支，不得挪作他用。
证券登记结算机构应当设立结算系统风险保证基金，并建立一套完整的风险管理系统，保证证券交易与结算交收的连续性和安全性。结算系统风险保证金的构成和使用原则应当在证券登记结算机构的业务规则中做出明确规定。
第七十三条 证券登记结算机构应当依据与证券发行人签订的服务合同，定期或者不定期地向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料。在无纸化发行和交易的条件下，证券登记结算机构提供的证券持有人名册是证明证券持有人权益的有效凭证。证券登记结算机构应当确保证券持有人名册的合法性、真实性和完整性。任何机构和个人不得伪造、篡改、损毁证券持有人名册及其他相关资料。
第七十四条 证券登记结算机构有权拒绝任何单位或者个人查询证券持有人名册及其相关资料，但下列情况除外：
（一）证券持有人本人或者委托经公证的受托人查询；
（二）依本办法第七十三条向证券发行人提供证券持有人名册及其他有关资料；
（三）证监会及其授权部门、人民法院、人民检察院及其他国家机关依照法律、法规的规定和程序进行的查询和取证。
第七十五条 证券登记结算机构应当按照证监会的规定，建立和健全本机构的业务、财务和安全防范等内部管理制度和工作程序，并报证监会备案。
证券登记结算机构应当妥善保存证券登记、存管、结算和交收业务中形成的原始凭证，根据需要制定保存期，并报证监会批准。重要文件的保存期应当不少于20年。会计凭证和报表按财政部门的规定办理。
第七十六条 证券登记结算机构管理人员及工作人员的任职条件比照本办法第二十八条的规定执行。
第七十七条 证券登记结算机构申请歇业、解散，在根据法定程序办理手续的同时，应当报证监会备案。
第九章 管理与监督
第七十八条 证券交易所不得以任何方式转让其依照本办法取得的设立及业务许可。
第七十九条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员对其任职机构负有诚实信用的义务。
证券交易所、证券登记结算机构的总经理离任时，交易所理事会应当聘请地方审计局或者具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行总经理离任审计。交易所聘请的审计机构应当报证监会认可。
第八十条 证券交易所、证券登记结算机构的总经理、副总经理不得在任何营利性组织、团体和机构中兼职。证券交易所的非会员理事及其他工作人员不得以任何形式在证券交易所会员公司兼职。
第八十一条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员不得以任何方式泄露或者利用内幕信息，不得以任何方式从证券交易所的会员、上市公司获取利益。
第八十二条 证券交易所、证券登记结算机构的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时，遇到与本人或者其亲属等有利害关系情形的，应当回避。具体回避事项由其章程、业务规则规定。
第八十三条 证券交易所、证券登记结算机构收取的各种资金和费用应当严格按照规定用途使用，并制定专项管理规则进行管理，不得挪作他用。
证券交易所的收支结余不得分配给会员。
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