深圳市文化局关于印发《深圳市文化局互联网上网服务营业场所设立、变更行政许可实施办法》的通知
广东省深圳市文化局
深圳市文化局关于印发《深圳市文化局互联网上网服务营业场所设立、变更行政许可实施办法》的通知
（2005年11月29日）
深文〔2005〕346号
《深圳市文化局互联网上网服务营业场所设立、变更行政许可实施办法》已经市政府同意，现予印发施行。
深圳市文化局互联网上网服务营业场所设立、变更行政许可实施办法
许可事项：互联网上网服务营业场所设立、变更
一、行政许可内容
互联网上网服务营业场所的设立、变更。
本许可事项中互联网上网服务营业场所是指全国、全省及深圳市互联网上网服务营业场所连锁企业（总部）设立的直营门店、深圳市内互联网上网服务营业场所连锁企业（总部）以及互联网上网服务营业场所独立门店；直营门店是指连锁企业（总部）全资或控股设立的门店。
二、设立行政许可的法律依据
《互联网上网服务营业场所管理条例》（2002年9月29日国务院令第363号发布）第四条、第七条、第十三条。
三、行政许可数量及方式
设立深圳市互联网上网服务营业场所独立门店和互联网上网服务营业场所连锁经营企业的直营门店有数量限制。总量和规划由广东省文化厅规定。本行政许可事项属于《中华人民共和国行政许可法》第十二条第二项所列事项，如果符合条件的申请数量少于广东省文化厅规定的总量，由市（区）文化局按照先来后到的方式给予行政许可；符合条件的申请数量多于广东省文化厅规定的总量的，由文化行政部门根据《中华人民共和国行政许可法》第五十三条的有关规定，通过公平竞争的方式作出行政许可决定。
设立深圳市内互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）无数量限制。
四、行政许可条件
（一）设立条件：
1．符合文化部和广东省文化厅规定的互联网上网服务营业场所经营单位总量和布局要求；
2．互联网上网服务营业场所经营单位必须采用企业的组织形式，有企业的名称、住所、组织机构和章程，其中，直营门店可采用独立法人或分支机构的形式；
3．有与经营活动相适应的资金，能满足互联网上网服务营业场所筹建和经营的需要；
4．有与经营活动相适应并符合国家规定的消防安全条件的经营场所（经营场所应当是设置在地上1至3楼合法的、非住宅用途的场所）；
5．中学、小学校园周围200米范围内和居民住宅楼（院）内不得设立互联网上网服务营业场所；
6．有固定的网络地址和与经营活动相适应的计算机等装置及附属设备；计算机终端总数不得少于100台，实际经营面积不少于300平方米（平均每台计算机占地实际面积不得少于3平方米）；
7．有健全、完善的信息网络安全管理制度和安全技术措施；
8．有与经营活动相适应并取得从业资格的安全管理人员、经营管理人员、专业技术人员。其中，有通过公安部门培训的计算机安全管理责任人和信息审查员以及已通过消防安全培训的消防安全责任人和消防安全管理人；
9．被吊销《网络文化经营许可证》的单位，自被吊销《网络文化经营许可证》之日起5年内，其法定代表人或主要负责人不得担任互联网上网服务营业场所经营单位的法定代表人或主要负责人；擅自设立的互联网上网服务营业经营单位被依法取缔的，自被取缔之日起5年内，其主要负责人不得担任互联网上网服务营业场所经营单位的法定代表人或主要负责人。
设立深圳市内互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）还应当符合下列条件：
1．具有独立法人资格的公司；
2．注册资本不少于1000万元人民币；
3．有10个以上的直营门店；
4．有完善的连锁经营管理规章；
5．总部与门店实行计算机远程管理。
（二）变更条件：
互联网上网服务营业场所经营单位变更营业场所地址或者对营业场所进行改建、扩建，变更计算机数量或者其他重要事项，应当符合设立互联网上网服务营业场所的许可条件。
法律依据：《互联网上网服务营业场所管理条例》第八条、第九条、第十三条、第三十五条；文化部等9部委《关于进一步深化网吧管理工作的通知》（文市发〔2005〕10号）；广东省文化厅《转发文化部关于加强互联网上网服务营业场所连锁经营管理的通知》（粤文市〔2003〕53号）；《广东省计算机信息系统安全保护管理规定》（广东省人民政府令第81号）；《广东省高层公共建筑消防安全管理规定》（广东省人民政府令第68号）；文化部《建立网吧管理长效机制试点工作方案》（文明电字〔2005〕23号）。
五、申请材料
（一）立项应提交的材料：
设立互联网上网服务营业场所独立门店以及设立互联网上网服务营业场所连锁企业的直营门店立项应提供：
1．申请书（原件1份）；
2．《文化经营项目申报审批表（网吧）》（原件1份）；
3．《企业名称预先核准通知书》（复印件1份，验原件）；已存在的合法互联网上网服务营业场所经营单位申请的，可提供《企业法人营业执照》（复印件1份，验原件）；
4．企业章程（原件1份）；
5．资金信用证明（复印件1份，验原件）；
6．企业法定代表人或主要负责人的身份证明（复印件1份，验原件）；
7．营业场所的产权证明：
（1）自有房产的：《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）；
（2）租赁他人场所的：房屋租赁意向书或经房屋租赁管理部门登记或备案的租赁合同（复印件1份，验原件），《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）。
8．经营场所平面图及周围200米范围内方位图、场所内计算机结构拓扑图（原件1份）。
互联网上网服务营业场所连锁经营企业设立直营门店还应提供：
1．互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）的《企业法人营业执照》和《网络文化经营许可证》，尚未领取《网络文化经营许可证》的，提交《企业法人营业执照》和文化部（或广东省文化厅）的批准成立文件（复印件各1份，验原件）；
2．全国、全省互联网上网服务营业场所连锁经营企业还应当提供广东省文化厅同意该企业在我市开展连锁网吧经营业务的批复（复印件1份，验原件）；
3．互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）关于设立直营门店的决定（复印件1份，验原件）。
设立深圳市互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）立项申请应提供：
1．申请书（原件1份）；
2．《文化经营项目申报审批表（网吧）》（原件1份）；
3．《企业名称预先核准通知书》或《企业法人营业执照》（复印件1份，验原件）；
4．企业章程（原件1份）；
5．总部自有营业场所产权证明或房屋租赁意向书（或经房屋租赁管理部门登记或备案的房屋租赁合同）（复印件1份，验原件）及《房地产证》（复印件1份）；
6．法定代表人或主要负责人的身份证明（复印件1份，验原件），安全管理人员、专业技术人员的身份证明及执业资格证（复印件各1份，验原件）；
7．验资报告（复印件1份，验原件）；
8．统一使用的商标、字号及门店装潢设计的图样（原件1份）；
9．10家以上直营门店的《网络文化经营许可证》（复印件1份，验原件）；
10．发展计划书（原件1份）。
互联网上网服务营业场所经营单位变更营业场所地址或者对营业场所进行改建、扩建，变更计算机数量或者其他重要事项立项申请应提供：
1．申请书（原件1份）；
2．《文化经营项目申请变更登记审批表（网吧）》（原件1份）；
3．营业执照（复印件1份，验原件）；
4．《网络文化经营许可证》正、副本（复印件各1份，验原件）；
5．场所内计算机结构拓扑图（原件1份）；
6．变更营业场所地址或原址扩大经营面积的，还应提供：
（1）自有房产的：《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）；
（2）租赁他人场所的：房屋租赁意向书或经房屋租赁管理部门登记或备案的租赁合同（复印件1份，验原件），《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）。
互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）变更地址的，不需要提供场所内计算机结构拓扑图。
法律依据：《互联网上网服务营业场所管理条例》第十条、第十三条。
（二）发证应提交的材料：
设立互联网上网服务营业场所独立门店以及设立互联网上网服务营业场所连锁企业直营门店发证应提供：
1．申请书（原件1份）；
2．《互联网上网服务营业场所筹建立项批复》（原件1份）；
3．资金信用证明（复印件1份，验原件）；
4．营业场所的产权证明：
（1）自有房产的：《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）；
（2）租赁他人场所的：经房屋租赁管理部门登记或备案的租赁合同（复印件1份，验原件），《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）；
5．区公安消防大队以上的消防部门对该场所出具的《消防安全检查意见书》（复印件1份，验原件）；
6．市公安机关对经营场所出具的《网络安全检查意见书》（复印件1份，验原件）；
7．由市公安网监部门核发的该场所的计算机安全管理责任人和信息审查员的《计算机信息网络安全员培训合格证书》（复印件1份，验原件）；由公安消防部门核发的该场所的消防安全责任人和消防安全管理人的《消防安全培训合格证书》（复印件1份，验原件）；企业股东或发起人签名（盖章）的该场所消防安全责任人的任命书以及计算机安全管理责任人、信息审查员和消防安全管理人的聘用合同（复印件1份，验原件）；
8．单位内部信息网络安全制度和安全技术措施文本（原件1份）；
9．守法经营承诺书（原件1份）。
设立深圳市互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）发证申请应提供：
1．申请书（原件1份）；
2．《深圳市互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）筹建立项批复》（原件1份）；
3．《企业名称预先核准通知书》或《企业法人营业执照》（复印件1份，验原件）
4．总部自有营业场所产权证明或经房屋租赁管理部门登记或备案的房屋租赁合同（复印件1份，验原件）及《房地产证》（复印件1份）；
5．法定代表人或主要负责人的身份证明（复印件1份，验原件），安全管理人员、专业技术人员的身份证明及执业资格证（复印件各1份，验原件）；
6．验资报告（复印件1份，验原件）；
7．统一使用的商标、字号及门店装潢设计的图样（原件1份）；
8．统一的计算机远程管理实施方案，包括与电信部门签定的有关服务器的托管意向书、设备清单、管理制度等（复印件各1份，验原件）；
9．已采用网络安全审计管理系统等安全技术措施及经营管理监控等经营管理技术措施的证明文件（复印件各1份，验原件）；
10．10家以上直营门店的《网络文化经营许可证》（复印件1份，验原件）；
11．守法经营承诺书（原件1份）；
12．发展计划书（原件1份）。
互联网上网服务营业场所经营单位变更营业场所地址或者对营业场所进行改建、扩建，变更计算机数量或者其他重要事项发证申请应提供：
1．申请书（原件1份）；
2．《互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）变更立项批复》或《互联网上网服务营业场所变更立项批复》（原件1份）；
3．《网络文化经营许可证》正、副本（原件各1份）；
4．区公安消防大队以上的消防部门对该场所出具的《消防安全检查意见书》（复印件1份，验原件）；
5．市公安网监部门对该场所出具的《网络安全检查意见书》（复印件1份，验原件）。
变更营业场所地址的或原址扩大经营面积的，还应提供：
1．自有房产的：《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）；
2．租赁他人场所的：经房屋租赁管理部门登记或备案的租赁合同（复印件1份，验原件），《房地产证》或《房屋所有权证》（复印件1份）以及深圳市国土资源和房产管理局出具的房屋产权电脑查询结果表（原件1份）。
法律依据：《互联网上网服务营业场所管理条例》第十条、第十一条；文化部《关于贯彻〈互联网上网服务营业场所管理条例〉的通知》（文市发〔2002〕46号）；广东省文化厅《转发文化部关于加强互联网上网服务营业场所连锁经营管理的通知》；《广东省计算机信息系统安全保护管理规定》；《广东省高层公共建筑消防安全管理规定》。
六、申请表格
申请书（附件）；《文化经营项目申报审批表（网吧）》（附表1）；《文化经营项目申请变更登记审批表（网吧）》（附表2）。
申请书及上述表格可到深圳市、区文化局各行政服务窗口免费领取，也可在深圳市文化网（http://www.szwen.gov.cn）上免费下载。
七、行政许可申请受理机关
（一）设立互联网上网服务营业场所连锁经营企业总部以及互联网上网服务营业场所连锁企业的直营门店：由深圳市文化局受理；
（二）设立互联网上网服务营业场所独立门店：营业场所实际经营面积在600平方米（含600平方米）以下的，由拟设立互联网上网服务营业场所所在区文化局受理；营业场所实际经营面积在600平方米以上的，由深圳市文化局受理；
（三）互联网上网服务营业场所经营单位变更营业场所地址或者对营业场所进行改建、扩建，变更计算机数量或者其他重要事项：由原审批部门受理。
八、行政许可决定机关
（一）设立互联网上网服务营业场所连锁经营企业总部以及互联网上网服务营业场所连锁企业的直营门店：由深圳市文化局决定；
（二）设立互联网上网服务营业场所独立门店：由受理机关决定；
（三）互联网上网服务营业场所经营单位变更营业场所地址或者对营业场所进行改建、扩建，变更计算机数量或者其他重要事项：由原审批部门决定。
九、行政许可程序
（一）公布深圳市互联网上网服务营业场所的总量规划；
（二）在公布规定的受理期限内，接受申请；
（三）申请人向受理机关提交立项申请材料——受理机关进行审查——同意的，予以立项，发给《互联网上网服务营业场所筹建立项批复》或《互联网上网服务营业场所变更立项批复》；不同意的，书面答复；
（四）申请人向受理机关提交发证申请材料——受理机关进行审查——同意的，发给《网络文化经营许可证》；不同意的，书面答复。
十、行政许可时限
（一）立项：自受理申请之日起20个工作日内；
（二）发证：自受理申请之日起15个工作日内。
十一、行政许可证件及有效期限
（一）《互联网上网服务营业场所筹建立项批复》：有效期6个月；
（二）《互联网上网服务营业场所变更立项批复》：有效期6个月；
（三）《深圳市互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）筹建立项批复》：有效期6个月；
（四）《互联网上网服务营业场所连锁经营企业（总部）变更立项批复》：有效期6个月；
（五）《网络文化经营许可证》：无有效期规定。
十二、行政许可的法律效力
申请人获得立项批复后方可进行筹建，筹建完成后，持立项批复向公安机关申请信息网络安全和消防安全审核。
申请人持《网络文化经营许可证》到工商行政管理部门申请登记注册，依法领取营业执照后方可开业。
十三、行政许可收费
无。
十四、行政许可年审或年检
无。
附件
申请书
（申请设立网吧经营场所的范本）
_______________局：
（填写申请单位基本情况主要包括申请单位的名称、法人代表姓名等单位基本情况）。拟在（填写经营地址）设立网吧经营场所，网吧名称为（填写拟设立网吧名称）网吧，拟设立网吧的投入资金万元人民币，该场所经营面积为平方米，计算机台数为台。
现申请设立网吧经营门店，本单位（人）承诺所提交的申请材料全面、真实、合法、有效，并将严格按政府的有关规定从事经营活动，做到守法经营。
特此申请。
申请单位法人签名及盖章
日期
附表1
文化经营项目申报审批表（网吧）
申请项目
□ 立项□ 发证
拟设立网吧
经营单位名称
企业类型
拟设立网吧经营
单位详细地址
拟设立网吧
经营面积
（平方米）
拟设计算机台数
（台）
拟设立网吧
投资总额
（万元）
与最近中小
学校的距离
（米）
法人情况
姓名
负责人情况
姓名
性别
性别
身份证
身份证
联系电话
联系电话
传真号码
传真号码
经办人意见
签字：
年月日
处长（科长）
意见
签字：
年月日
主管局领导
意见
签字：
年月日
注：法人是指企业的法定代表人，负责人是指负责企业日常经营的具体经营者。
附表2
文化经营项目申请变更登记审批表（网吧）
申请项目
□ 立项□ 发证
网吧经营单位名称
变更原因
拟变更网吧
经营场所原地址
网吧经营场所
拟变更至的地址
原计算机台数
（台）
变更后计算机台数
（台）
原经营面积
（平方米）
变更后经营面积
（平方米）
拟变更至地址与
最近中小学校的距离
（米）
经办人意见
签字：
年月日
处长（科长）意见
签字：
年月日
主管局领导意见
签字：
年月日
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于发布
《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》的公告
根据中国证监会、人民银行第12号令发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》，国家外汇管理局制定了《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》，现予发布，自2002年12月1日起施行。
附件：《合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定》
二ＯＯ二年十一月二十八日
合格境外机构投资者境内证券投资外汇管理暂行规定
第一章总则
第一条为了规范合格境外机构投资者（以下简称合格投资者）在中国境内证券市场的投资行为，维护中国外汇市场的稳定和国际收支的平衡，根据《中华人民共和国外汇管理条例》以及《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），制定本规定。
第二条合格投资者应当委托其托管人代为办理本规定所要求的各项手续。
第三条合格投资者和托管人应当遵守中国外汇管理有关法规和规章的规定。
第四条国家外汇管理局（以下简称国家外汇局）依法对合格投资者在中国境内进行的证券投资活动实施外汇管理。
第二章托管人管理
第五条境内商业银行申请托管人资格，除向国家外汇局报送《暂行办法》第十四条规定的文件外，还应提供最近三年外汇业务经营情况报告和国家外汇局要求的其他文件。
第六条托管人在外汇管理方面应履行下列职责：
（一）办理合格投资者的有关结售汇、收付汇和人民币资金结算业务；
（二）监督合格投资者的投资运作，发现其投资指令违反外汇管理规定的，及时向国家外汇局报告；
（三）在为合格投资者开立人民币特殊账户，以及办理合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益手续时，应在合格投资者外汇登记证（以下简称外汇登记证）上准确填列；
（四）在合格投资者汇入本金、汇出本金或者收益两个工作日内，向国家外汇局报告；
（五）每月结束后五个工作日内，向国家外汇局报告上个月合格投资者人民币特殊账户的收支情况和投资损益情况；
（六）每个会计年度结束后三个月内，编制关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报表，经中国注册会计师审计后报送国家外汇局；
（七）保存合格投资者的资金汇入、汇出、兑换和人民币资金往来记录等相关材料，保存的时间应当不少于十五年；
（八）根据国家有关外汇管理规定进行国际收支统计申报；
（九）国家外汇局根据审慎监管原则规定的其他职责。
第三章投资额度管理
第七条合格投资者申请投资额度，除向国家外汇局报送《暂行办法》第八条规定的文件外，还应提供中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）颁发的证券投资业务许可证复印件和国家外汇局要求的其他文件。
第八条单个合格投资者申请的投资额度不得低于等值五千万美元的人民币，不得高于等值八亿美元的人民币。
国家外汇局根据资本市场和国际收支情况，可以调整单个合格投资者上述申请投资额度的上下限。
第九条合格投资者在获得外汇登记证三个月内未汇足本金而需在原批准额度以内汇足本金的，或汇出部分本金后再汇入本金的，或增加投资额度的，应持下列文件向国家外汇局提出申请：
（一）申请书（包括拟申请投资额度、投资计划等）；
（二）外汇登记证；
（三）资金来源说明书及批准时间内不撤资承诺函；
（四）申请人的授权委托书；
（五）申请人境内证券投资情况报告；
（六）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到完整申请材料之日起七个工作日内作出批准或不批准的决定。决定批准的，出具批复文件并通过托管人向申请人转送；决定不批准的，通过托管人向申请人转送不批准的书面通知。
第十条合格投资者投资本金在境内的停留期间自合格投资者第一次汇入本金之日起计算。
第十一条投资本金汇入不满一年但超过三个月的合格投资者，经中国证监会和国家外汇局批准后，可以将投资额度转让给其他合格投资者或符合《暂行办法》第六条规定的其他申请人。
第十二条合格投资者申请将全部投资额度或部分投资额度转让给其他合格投资者的，应由转让方和受让方各自持下列文件向国家外汇局提出转让申请：
（一）转让申请书；
（二）转让合同；
（三）外汇登记证；
（四）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到转让方和受让方完整的申请文件之日起十五个工作日内，商中国证监会后作出批准或不批准的决定。决定批准的，国家外汇局出具同意转让的批复文件，通过转让方和受让方托管人分别向转让方和受让方转送。决定不批准的，通过转让方和受让方托管人分别向转让方和受让方转送不批准的书面通知。
第十三条国家外汇局批准合格投资者将全部投资额度转让给其他合格投资者的，相应调整受让方的投资额度。转让手续完成后五个工作日内，转让方应关闭其在托管人处开立的人民币特殊账户，并将外汇登记证交还国家外汇局。
国家外汇局批准合格投资者将部分投资额度转让给其他合格投资者的，相应调整转让方和受让方的投资额度。
第十四条合格投资者申请将全部投资额度或部分投资额度转让给符合《暂行办法》第六条规定的其他申请人的，受让方应当先获得中国证监会颁发的证券投资业务许可证和国家外汇局批准的投资额度，再按照本规定第十二条和第十三条的规定提出转让申请。
第四章账户管理
第十五条经国家外汇局批准，合格投资者应当而且只能在托管人处开立一个人民币特殊账户。
合格投资者申请开立人民币特殊账户，应持下列文件向国家外汇局提出申请：（一）开立人民币特殊账户申请书；
（二）外汇登记证；
（三）与托管人签订的正式托管协议；
（四）托管人按规定监督人民币特殊账户资金使用的书面承诺；
（五）国家外汇局要求的其他材料。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起五个工作日内出具批复文件，托管人可以凭国家外汇局的批复文件为合格投资者开立一个人民币特殊账户。托管人应在为合格投资者开立人民币特殊账户五个工作日内将有关情况报国家外汇局备案。
第十六条合格投资者人民币特殊账户的收支范围应当符合《暂行办法》第二十四条的规定，该账户的资金不得用于其他用途。
第十七条合格投资者有下列情形之一的，应关闭其在托管人处开立的人民币特殊账户，并将外汇登记证交还国家外汇局：
（一）本金和收益已全部汇出；
（二）已全部转让投资额度；
（三）法人机构解散、破产并完成清算程序；
（四）由接管人接管其资产；
（五）证券投资业务许可证已自动失效或已交还中国证监会；
（六）国家外汇局规定的其他情形。
第五章汇兑管理
第十八条合格投资者日汇入本金超过等值五千万美元（含五千万美元）的，应提前三个工作日通知国家外汇局。
国家外汇局根据国际收支情况，可以建议合格投资者在其投资额度有效期内调整本金汇入的时间。
第十九条合格投资者汇入本金为非美元可自由兑换货币的，汇率应根据汇入当天中国人民银行公布的基准汇率或其托管人当天挂牌汇率的中间价进行套算。
第二十条合格投资者汇出本金应提前五个工作日持下列文件向国家外汇局提出申请：
（一）汇出本金申请书；
（二）外汇登记证；
（三）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起五个工作日内，经审核同意其汇出的，出具核准文件，并相应调减合格投资者的投资额度。托管人凭国家外汇局的核准文件为合格投资者办理购汇及本金汇出手续。
第二十一条合格投资者需购汇汇出经中国注册会计师审计的已实现税后收益，除向国家外汇局报送《暂行办法》第二十九条规定的文件外，还应向国家外汇局提供外汇登记证和国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局自收到完整的申请文件之日起十五个工作日内，经审核同意其汇出的，出具核准文件。托管人凭国家外汇局的核准文件为合格投资者办理购汇及收益汇出手续。
合格投资者收益实现年度按中国会计年度计算。
第六章监督管理
第二十二条国家外汇局对合格投资者的外汇登记证实行年检制度。
年检时间为每年的4月1日至4月30日，年检的主要内容包括：
（一）人民币特殊账户收支情况；
（二）合格投资者资金汇入、汇出情况；
（三）结汇和售付汇情况；
（四）合格投资者遵守有关外汇管理法规的情况。
第二十三条合格投资者在年检时应向国家外汇局报送下列材料：
（一）合格投资者上一年度投资情况说明；
（二）托管人编制的、经中国注册会计师审计的关于合格投资者上一年度境内证券投资情况的年度财务报表；
（三）外汇登记证；
（四）国家外汇局要求的其他文件。
国家外汇局应将外汇登记证的年检情况通报中国人民银行和中国证监会。
第二十四条在年检中发现合格投资者有下列情形之一的，由国家外汇局按照本规定予以处罚。限期不改正或拒不执行的，其外汇登记证不能通过年检：
（一）超过国家外汇局批准的投资额度汇入本金或超过投资额度有效期汇入本金的；
（二）未经国家外汇局批准擅自汇出本金或收益的；
（三）人民币特殊账户收支范围超过《暂行办法》第二十四条规定范围的；
（四）违反中国的法律法规或其他有关规定。
合格投资者外汇登记证未能通过年检的，由国家外汇局商中国人民银行和中国证监会后决定合格投资者资金的退出方案。
第二十五条国家外汇局可以对合格投资者、托管人、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。被检查的机构应当接受并配合检查。
国家外汇局应当将检查情况通报中国人民银行和中国证监会。
第二十六条合格投资者超过国家外汇局批准的投资额度或超过投资额度有效期汇入本金的，或托管人为合格投资者办理超过国家外汇局批准的投资额度或超过投资额度有效期汇入本金的，由国家外汇局予以警告，限期改正，并处以不超过3万元人民币的罚款。
第二十七条合格投资者未经国家外汇局批准汇出本金和收益的，或托管人未经国家外汇局批准为合格投资者办理本金和收益汇出手续的，由国家外汇局责令改正，并处以逃汇金额30%以上5倍以下人民币的罚款。
第二十八条合格投资者或托管人未经国家外汇局批准开立人民币特殊账户，或开立多个人民币特殊账户，或超出《暂行规定》规定的范围使用人民币特殊账户的，由国家外汇局责令改正，通报批评，并处以5万元以上30万元以下人民币的罚款。
第二十九条托管人未按规定向国家外汇局报送报表和有关资料的，由国家外汇局责令改正，通报批评，并处以5万元以上30万元以下人民币的罚款。
第三十条托管人拒不改正违规行为，或违规情节严重的，由国家外汇局、中国人民银行和中国证监会联合作出取消其托管人资格的决定。
第三十一条合格投资者或托管人违反其他外汇管理规定的，由国家外汇局根据有关外汇管理规定进行处罚。
第七章附则
第三十二条本规定所要求向国家外汇局报送的材料应具有中文文本。同时具有外文和中文译文的，应当以中文文本为准。
第三十三条本规定由国家外汇局负责解释。
第三十四条本规定自2002年12月1日起施行。