浅析职务犯罪案件侦查中的风险决策/商奇
时间:2024-07-02 23:19:00 来源: 法律资料网 作者：法律资料网 阅读：9529
浅析职务犯罪案件侦查中的风险决策
商奇
管理学上的决策，是指为了实现某一特定目标，借助于一定的科学手段和方法，从两个或两个以上的可行方案中选择一个最优方案，并组织实施的全部过程。从决策问题及决策后果的可控程度区分，决策可以分为确定性决策和风险决策。检察机关进行职务犯罪案件的侦查，其目标就是找到犯罪嫌疑人涉嫌犯罪的各种证据，打击职务犯罪，保障国家和人民的利益。在这个过程中，侦查人员随时会面对决策。由于侦查活动仅仅是一种为犯罪嫌疑人是否构成犯罪寻找证据支持的过程，而不是为犯罪嫌疑人定罪量刑的过程，被侦查对象是否罪成、罪责大小仍属于不确定的状态，因此这种决策在相当程度上会面临决策后果的不可控，是一种典型的风险决策。
一、职务犯罪案件侦查中风险决策产生的原因
1、立法原因。在刑事诉讼法修改以前，由于对传唤犯罪嫌疑人的时限、监视居住的地点等都没有严格的限制，检察机关侦查人员往往可以通过长时间传唤、监视居住犯罪嫌疑人等方式来提前突破案件关键证据，落实是否确实存在职务犯罪，为即将面临的侦查决策提供确定性的支撑。通过这些程序，侦查人员实际上已经在案件是否成立，犯罪嫌疑人是否罪成等问题上“胸有成竹”，因此在侦查过程中进行诸如是否立案、采取何种强制措施等决策时是明显的确定性决策。
这种决策结构在刑事诉讼法进行修改后发生了根本性的变化。新修改的刑诉法对于传唤的时限、监视居住的地点等做出了严格的限制，各种侦查措施的实施也都在不同程度上进行了规范。检察机关侦查人员过去那种具备了各种确定性条件支撑后再进行决策的做法已经失去了存在的土壤。取而代之的，侦查人员必须在12小时内结束讯问，侦查强制措施适用也必须严格遵照法律规定的时间和地点限制。这就造成侦查人员在进行决策之前，通常无法确定犯罪嫌疑人到底是否涉嫌犯罪。对于是否立案、立案后采取何种强制措施等决策，往往只能依赖侦查人员初查中的经验判断和有限证据的推导，这样的决策事实上就变成了风险决策。实际工作中，检察机关自侦案件存在撤案等情况也说明了侦查决策的这种风险性。
2、职务犯罪侦查特点上的原因。职务犯罪案件，尤其是贿赂案件，相比较其他刑事案件来说，往往更依赖犯罪嫌疑人的口供等言辞证据。但是，口供的取得不是一个一蹴而就的短暂的过程。犯罪嫌疑人从接受讯问开始，到如实供述所犯的罪行，往往经历了试探摸底、对抗相持、动摇反复、如实供述等多个心理过程，这些心理过程能够在12小时的传唤讯问时间内走完显然是比较困难的。而采取多次讯问的方式，又给犯罪嫌疑人串供、订立攻守同盟等行为创造了机会。这样，在传唤讯问的法定时限到来时，是选择放人还是选择立案并采取相应的强制措施？放人可能就错过了一气呵成拿下案子的机会，而不放人又可能面临立案后又撤案的被动局面。这时的决策就显然成了风险性的决策。
另外，职务犯罪案件的犯罪嫌疑人往往有一定的社会地位，并且具有较高的法律素养和反侦查能力。在侦查人员进行初查时，这些犯罪嫌疑人由于担心一旦案发，自己就会失去已经得到的金钱、名誉、地位、自由甚至生命，因此往往会采取毁灭罪证、转移涉案款物、频繁串供翻供、动用关系网拉拢、对讯问采取不配合态度等一系列方式进行抵抗，给案件侦查带来重重困难。侦查人员在防备这些抵抗措施的同时，能否根据得到的一些蛛丝马迹及时确定案件情况，果断予以立案并采取强制措施，显然也就成了风险决策。
二、职务犯罪案件侦查中风险决策的必要性
职务犯罪案件侦查的性质、特点决定了必须在侦查中采取风险性的决策结构。在现有的法律和制度框架下，纯无风险的决策是不可能存在的。职务犯罪侦查工作是法律赋予检察机关的权利，检察机关侦查人员运用这项权利也就必须牢牢限制在法律的框架内。现行法律从保障人权的高度规定了侦查工作中的种种限制。应当看到，这既是对侦查工作的规制，也是对侦查工作的保护。过去那种稳稳当当的无风险决策长远来看是不利于侦查工作发展的。诚然，在选择面前，没有风险要强于有风险。但是，没有风险也就意味着没有进步的区间，意味着没有在侦查中积累经验，使侦查工作步步发展、紧跟时代要求的机会。我们从现行法律出发，为了达到职务犯罪侦查的目的和效果，就必然在面临决策时采取风险性决策结构。
职务犯罪案件显著不同于一般刑事案件的，一般是“由人到事”的发案模式，初查阶段和侦查初期的物证、书证往往较少，言辞证据具有十分重要的地位。而言辞证据具有随意性大，取证周期长等特性。根据侦查实践，在12小时传唤讯问期间内通常是不容易取得有分量的口供的，即使取得一部分突破，也往往只是犯罪嫌疑人的试探性供述，形不成坚实的定罪依据。在这个过程中，即使结合外围调查，很多情况下也无法确定犯罪嫌疑人是否构成犯罪，犯罪的基本情节和案件规模更是无法深谙。但是，侦查工作就像战争一样，往往时不我待，错过了一步就错过了必胜的机会。该立案时不立案，该采取强制措施时不采取强制措施，就会给犯罪嫌疑人以毁证、串供的可乘之机，侦查工作就难以深入进行下去。在这种情况下，检察机关必须放弃以往那种过分求稳的决策心态，敢于在摸清一部分案件事实后果断决策，抓住时机一举攻破案件。事实上，侦查进行的同时，犯罪嫌疑人也在不断试探着检察机关的态度和尺度。检察机关敢于承担风险，在有利时机敢于做出立案、拘留等决策，对犯罪嫌疑人来说也是一种强大的心理震慑，从而有利于侦查工作的开展。
三、使用风险决策应注意的几个问题
风险决策相比较确定性决策来说，显然存在着更大的难度和结果的不可控性。在使用风险决策时，要牢牢把握以下几个问题。
1、要深入把握案件，将风险决策的依据立足于对案件的准确分析。风险决策是指在决策时，对决策将产生的后果无法准确预知。但是，风险决策仍然是立足于案件分析和事实把握的科学决策，要将其与盲目决策、意气决策相区分。在进行风险决策时，要将已知的案件基本情况进行整合和归纳，用严整的逻辑思维加以分析，以此作为决策的依据。通过这种方式做出的风险决策，才能将其“风险”的程度降至最低。
2、要从严进行风险决策。侦查活动有其客观规律性，每个侦查阶段所做出的决策要牢牢立足于侦查实际。风险决策并不是盲目冒进。在现有法律框架下，是否立案、是否采取以及采取何种强制措施等都有其明确标准，我们要在这些标准的指引下综合案件证据情况进行决策。兵法云：不打无准备之仗。那种为了追求案件办理速度或程度而进行“拍脑袋”决策的做法是要不得的。
3、要审慎对待决策风险。侦查活动往往关系到当事人的现实利益甚至人身权利。在侦查中，我们必须站到保护当事人权利的高度从严把握风险的程度，现有证据情况没有达到决策要求的不能贸然决策，否则就很容易带来工作的被动。同时，职务犯罪侦查工作又关系着检察机关的形象，一旦低估风险，发生低级的决策失误，就会给整个检察机关带来不良的社会影响，后果严重。
3、不怕犯错，要在错误中总结经验。存在风险，就必然存在着犯错的可能性。并且，侦查形势是随着案件进展情况不断变化的，决策时立足的证据情况、案件事实发生变化的可能性也是客观存在的。因此，只要不是因大意冒进而发生的低级决策失误，应该允许一定程度上决策错误的存在。发生错误不是回避风险决策、盲目求稳的理由，侦查人员应该在错误中学习，不断积累经验教训，为今后侦查工作的更好开展打下基础。
山东省济阳县人民检察院 商奇
浅议民事诉讼中的公告送达
提 纲
（一）公告送达概述，实践中的公告送达形式及评价
（二）对古今中外的公告送达进行讨论
1、美国对财产地确定法及相关评论
2、加强责任追究制
3、法国的“最后所知道的地址”原则
（三）从法理角度评价程序的重要性及进行公告送达的必要性和难点
（四）建议：
1、将《人民法院报》的公告内容贴于法院公告栏
2、将此内容贴于邮政所
3、配套工程
浅议民事诉讼中的公告送达
摘要 当前民事诉讼中的公告送达以在登为主，本文通过论证其利弊及相关问题，旨在探求符合中国实际的公告制度，以适应中国司法改革的需要，并切实保障当事人利益，体现以人为本的治国之道。
关键词 民事诉讼 公告送达 实效 公正
民事诉讼中的公告送达，通常是指法院以张贴公告、登报等办法将诉讼文书公之于众，经过一定时间，法律上即视为送达的送达方式。根据民事诉讼法规定，采用公告送达必须是受送达人下落不明，或者用其他方式无法送达时，才能使用。具体来说，公告送达可以在法院的公告栏或受送达人原住所地张贴公告，对公告送达方式有特殊要求的应按特殊要求办理。在实践中，在法院门口的公告栏张贴，由于监管不利，实际执行占少数，效果甚微；在《人民法院报》进行公告，遂成为一般做法，例如：对于应当到庭而未实际到庭的当事人或第三人，法官通常以《人民法院报》上的公告证明自己的审理程序合法。
但是，我们在实际生活中不难发现，《人民法院报》的流通领域很狭小，它的主要读者是各级法官，另一部分相当重要的读者——受送达人，看不到该报，《人民法院报》上的公告，对他们来说形同虚设；换言之，在《人民法院报》上公告基本无法实现通知当事人的目地。
所以，寻找其他行之有效的公告方式，切实保障当事人的合法权益，是当前中国司法改革不能不考虑的一个方面。
根据美国民事诉讼法的相关规定：如果原告律师在原告的起诉状被提出的要求经过努力调查后，还是不能确定被告的居住的地方，或者即使确定了，但因按照本条规定在交付送达的地区以外时，根据原告律师所提出的不能向被告交付送达的证明书，对被告的通知书可以在其财产所在地的县公开发行的报纸或如果没有上述报纸时在财产所在地的一般普及的报纸上不少于连续三周的期间，美周一、四对被告以进行公告送达。该规定的缺陷显而易见：如果当事人无财产或将财产隐藏，如何确定公告地？但我们也能感觉到其注重实效的一方面，寻找财产所在地不失为一个参考意见；另一个值得借鉴之处为：报纸种类突破了官方报纸的范围，有意识地采用公开发行或一般普及的报纸，据此我们也可以尝试打破《人民法院报》的“垄断”地位，将目光转向其它报纸，但选择何种报纸仍然是一个难题。在我国，不同的报纸因性质、内容、目的各不相同，将如此重要、工作量如此之大的公告交给他们，不仅会打乱他们的正常工作秩序，增加他们的负担，而且很容易得不偿失；推而广之，报纸的其他兄弟姐妹：如电台、电视台、因特网，它们都拥有覆盖面广，受观注程度高的优点，但究竟谁能担此重任，不经尝试，很难有定论。
也有人主张加强责任究制，强制当事人关心法律，自动到庭，西周时，曾实行“两造具备”，既要求原被告双方必须到庭，如有一方面不到庭者以久败诉论。日本、美国的诉讼法中也有类似规定。该理论对于惩罚明知自己应到庭，而故意不到庭的有一定的积极作用；但对于那些确实不知有诉在身的则有些不公平。如果一方面明知另一方不可能到庭，故意起诉，则该制度就会成为他们谋取“不当得利”的手段。故此举应慎用。
在法国，如应当向其送达的人既无住所又无居所，也无工作地址，执达员应制作笔录，详细说明为寻找书收件人所作的各种努力，执达员应于同一天或者最迟在下一个工作日用挂号信按照已知的最后地址，向收件人寄送笔录的副本一份，并要求回执，，并应附送达本书的复印本一份。《苏维埃民事诉讼法》亦有类似规定，这种以最后所知道的地址为准的原则影响颇广的一个重要原因是它追寻受送达人的行踪，体现了法律维护当事人权益的思想，有一定的合理性，但有一定偶然性，不太符合科学严谨的精神。
相比之下，古罗马的做法更值得借鉴：在古罗马，如果被告住所不明则用“公示送达”由庭丁将传票内容当众朗读，然后张贴于公共场所，以代传送。此举有两个优点；（1）重视影响面，当众朗读，张贴于公共场所；（2）注重实效，不专尚理论。
肖建国先生说过：从某种意义上讲，法律的历史实质上是程序法的历史，法律的进步主要体现为程序法的进步，法律的变革取决于程序法的变革，法律师的信仰首先从看得见的诉讼程序开始。程序本位论昌行之时，便是程序法学及至法律学科发达之日。中国自古程序法成果不多，近年来，虽然成绩斐然，但仍不能满足社会的实际需要，而且部分程序法过于粗糙，没有切实考虑社会的实际需求。我们制定程序法的目的是为了更好的实现实体正义，不是摆花架子。程序本位论的昌行不是单纯地拥有大量程序立法，而是建立能够实现程序价值的程序法体系，让看得见的诉讼程序本身首先实现真正的正义。如果连看得见的正义都是虚的，那么其他的更难保证。一些法官也坦言，部分诉讼程序的法理依据很牵强，实践效果不好。公告送式的形式也是无奈之举。中国地大人多，情况复杂，设计出一套符合中国国情和现代社会精神的“良法美制”，决非易事。外国经验当然借鉴，但具体操作是另一个大难题。
再来看看我们的现实：笔者通过调查发现。关注法院公告栏的人不在少数。如果法院加大对公告栏监管力度，充分发挥其价值，让其承担《人民法院报》的公告任务，将《人民法院报》的公告内容贴在各法院公告栏，则是成本最低的办法。
邮政储蓄所在人民群众生活的地位不可小视，邮局的人群流量相当大，应充分利用该资源。如果在各个邮政储蓄所都张贴公告内容，成本有些大；此时根据实际情况对邮政储蓄所进行选择是必要的。
公告制度改革也是一项系统工程，需要其他配套设施。
首先，加强普法力度，提高人门的法律意识，让人们自觉珍惜自己诉讼权利；其次，督促立法者重视调查研究，制定的法律既要有法理依据，更要有现实基础；根据法官与当事人之间的实际能力，公平分配诉讼任务，避免无端增加当事人的诉讼压力：再次，注意执法者自身素质的提高，切实贯砌为人民服务的宗旨，切实保障当事人的合法权益，避免人为因素扭曲法律的形象。
总之，当前用《人民法院报》进行公告送达，从某种程度一来讲，无异于一纸空文，笔者以上所述，虽然拙陋，权当抛砖引玉，期全社会积极献计献策，以求公告送到落到实处发挥实效。
参考书目
1、《中国法制史》中国人民大学出版社2000年10月第一版
2、《法国诉讼制度的理论与实践》中国检察院出版社1991年4月
3、《苏维埃民事诉讼法》法律出版社1985年12月
4、《罗马法学论》商务印书馆1994年6月第一版
5、《民事诉讼法学》中国政治大学出版社1994年2月第一版
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7、《现代西方法理学》北京大学出版社2003年4月第6次 沈宗灵
8、《法理学》北京大学出版社2002年12月 沈宗灵
9、《民法本论》东北财经大学出版社 王利民
10、《民事诉讼程序价值论》中国人民大学出版社 肖建国
11、《外国法制史》中国人民大学出版社
12、《美国民事诉讼法》自绿铉著 经济日报出版社 1996年7月第一版
13《法国新民事诉讼典》罗结珍译 中国法制出版社 1999年10月第一版
《婚姻法》2001年4月28日修改后，第十八条规定一方的婚前财产归夫妻一方所有，这使得有必要区分财产是婚前个人财产还是婚后共同财产，但房屋的不动产特性，使得判断其是否属于婚前财产存在复杂性。2007年10月1日施行的《物权法》，第九条规定不动产物权的设立、变更、转让和消灭，经依法登记，发生效力。因此，本人认为：房屋所有权的取得应以登记为准，即办理房产证为准；在登记前，购房人取得的只是要求开发商履行购房合同的债权，并没有取得房屋的所有权。无论认定房屋归谁所有，都应当遵循公平原则，合理处理离婚时房屋分割问题。除按《婚姻法》第十九条规定夫妻双方有财产约定以外，婚姻关系中的房屋权属可细分为以下一些情形。
一、夫妻一方婚前购买房屋，婚前已登记在一方名下
该房屋归购房人所有、属其个人财产。若有按揭贷款，以婚后收入清偿的，应当认定为以共同财产清偿个人债务。在离婚分割财产时，应当由拥有房屋一方以其个人财产将婚姻期间偿还的全部贷款的一半及该部分款项对应的房屋增值部分补偿给另一方（若被补偿的是女方，则应适当多补偿），剩余未归还的债务为个人债务。此种情况下，应适用《最高法院婚姻法解释三》第十条的规定。
二、夫妻一方婚前购买房屋，婚后登记在购买一方名下
《最高法院婚姻法解释三》第十条的规定，在此种情况下就存在以下问题：1、未明确房屋是个人财产还是共同财产，2、若视为个人财产归购买一方则明显存在司法解释与物权法之物权因登记取得的规定相冲突，3、若属共同财产，则未登记姓名的一方有权直接进行夫妻共同财产分割，并非依据本条规定获得补偿性质。因此，笔者认为应按以下方式处理比较合理合法。物权依登记取得，则该房屋应归夫妻双方共有、属共同财产。若有按揭贷款，也转为共同债务。婚前购房一方支付的首付款及按揭还款，其未明确表示归共同所有的，应属其个人财产。在离婚分割财产时，应先以房子的价值补偿归还该款，双方再对房屋进行分配，分割后尚未还清的按揭贷款属取得房屋方的个人债务。双方分割时，未登记姓名的一方当然有权要求该共同房产归自己，或双方约定分割归未登记的一方。《最高法院婚姻法解释三》第十条的规定的是“可以”判归登记的一方，当然也可以判归未登记的一方。
三、夫妻一方婚前购买房屋，登记在双方方名下
该房屋归夫妻双方共有、属共同财产。无论是婚前还是婚后，登记在双方名下的行为，应认定为明示放弃个人所有，转为共同所有。婚前一方支付的首付款也转化为共同财产。若有按揭贷款，也转为共同债务。在离婚时，双方直接对房屋进行分配，双方互不补偿；但可以考虑一方对房屋取得贡献较大，适当多分。
四、夫妻双方婚前共同出资购买房屋，婚前登记在一方名下
该房屋归登记一方所有、属其个人财产。另一方的购房出资，未明确表示归共同所有的，仍属其个人财产。若有按揭贷款，以婚后收入清偿的，应当认定为以共同财产清偿个人债务。在离婚分割财产时，应当由拥有房屋一方补偿返还给另一方支付的购房出资款以及婚姻期间偿还的全部贷款的一半及全部款项对应的房屋增值部分，剩余未归还的债务为登记姓名一方的个人债务。
五、夫妻双方婚前共同出资购买房屋，婚后登记在一方名下，或登记在双方名下
该房屋归夫妻双方共有、属共同财产。若有按揭贷款，也转为共同债务。在离婚时，双方直接对房屋进行分配，双方互不补偿。
六、夫妻一方所有的房屋，婚姻关系存续期间的收益
该房屋收益（如租金）归共同所有，属共同财产。根据《最高法院婚姻法解释二》第十一条规定，婚姻关系存续期间，一方以个人财产投资取得的收益，属于其他应当归共同所有的财产。但根据《最高法院婚姻法解释二》第五条规定，该房屋的自然增值应属个人财产。
七、父母为子女出资购房
若非借贷，即为赠与。若产权证登记在双方名下或出资人子女的配偶名下的，则视为对夫妻双方的赠与，房屋归夫妻共有，父母无权对房屋主张所有权。若产权证登记在出资人子女一方名下的，视为只对自己子女一方的赠与，该不动产应认定为夫妻一方的个人财产。
《最高法院婚姻法解释三》第七条的规定：由双方父母出资购买的不动产，产权登记在一方子女名下的，该不动产可认定为双方按照各自父母的出资份额按份共有，但当事人另有约定的除外。如此规定，若在婚后登记在一方名下固然无问题，但若在婚前登记在一方名下，甚至最终并未结婚，则登记方取得房屋所有权，应为个人财产，未登记方仅为取得了债权，没有房屋共有权，认定为按份共有是错误的。
八、婚姻关系存续期间购买房屋，并已办理房屋权属登记的
该房屋归双方所有，属双方共同财产。无论登记在一方还是双方的名下，房屋所有权人都是夫妻双方。
九、婚姻关系存续期间购买房屋，离婚时尚未办理权属登记的
根据《最高法院婚姻法解释二》第二十一条规定，离婚时双方对尚未取得所有权或者尚未取得完全所有权的房屋有争议且协商不成的，人民法院不宜判决房屋所有权的归属，应当根据实际情况判决由当事人使用。若离婚后登记在双方名下的，则该房屋归双方共同所有，属共同财产；若离婚后登记在一方名下的，则归一方所有，属其个人财产，剩余未偿还的按揭贷款，也属其个人债务。取得房屋一方有义务补偿返还另一方因购买房屋而在婚姻期间支付的一半的购房款及对应的增值。
十、夫妻共有房屋的价值及归属
根据《最高法院婚姻法解释二》第二十条规定，双方对夫妻共同财产中的房屋价值及归属无法达成协议时，人民法院按以下情形分别处理：（一）双方均主张房屋所有权并且同意竞价取得的，应当准许；（二）一方主张房屋所有权的，由评估机构按市场价格对房屋作出评估，取得房屋所有权的一方应当给予另一方相应的补偿；（三）双方均不主张房屋所有权的，根据当事人的申请拍卖房屋，就所得价款进行分割。
作者成都刘金锋律师，QQ号：675103992