从食品安全法实施看刑事责任的完善

徐军


　　食品安全事关国计民生。已于6月1日施行的食品安全法将有效规范食品生产经营活动，但确保食品安全并非仅靠一部食品安全法即可奏效，本文作者从刑法角度探讨我国食品安全刑事责任的完善，对构建完整的食品安全法律体系不无借鉴意义。 经十一届全国人大常委会第七次会议审议通过的食品安全法于2009年6月1日起施行。食品安全法取代食品卫生法，是遏制食品安全事故的现实需要，标志着我国的食品安全工作进入了新阶段，彰显了国家进一步强化食品安全监管的决心和信心。食品安全法的主要内容，总的一点可以归结为强化食品以及食品相关产品的生产者、经营者以及监管者的食品安全法律责任。食品安全法具体明确规定了民事责任、行政责任，没有直接在相关条文中规定刑事责任，而是在第九十八条规定:“违反本规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。”这是属于一种统一刑法典的立法模式。食品安全法的这种刑事责任立法模式，应当说与我国目前朝着统一性、集中性方向发展的统一刑法典立法模式是相一致的。 从法律制度的角度讲，确保食品安全并非仅靠一部食品安全法即可奏效，而是需要更多的法律规范或是部门法从不同的领域和侧面与之相协调和衔接，以形成完整的确保食品安全的法律体系。笔者认为，食品安全法出台后，许多法律面临着调整和完善，刑法亦是如此。

　　现行刑法对食品安全规范滞后现行刑法关于食品安全刑事责任的规定，亟须与食品安全法协调之处主要表现在:

　　一是刑法中关于食品安全犯罪的罪名设置显示出滞后性，导致一些违反食品安全法的犯罪行为，难以准确定性。食品安全法中的食品安全，在主体上涉及到食品生产、加工、包装、运输、贮藏、销售和监管等人员;在对象上涉及到食品、食品添加剂、食品相关产品、食品运输工具等。而刑法中的食品安全的含义较窄，在生产、销售伪劣商品罪中所规定的食品安全犯罪，在主体上只涉及生产、销售人员，在对象上只涉及食品。食品安全法对食品以及食品添加剂、食品相关产品的生产经营者以及监管者规定了相应的义务，当他们违反义务应承担刑事责任时，在刑法中却不能找到恰当的罪名。例如，食品安全法规定，不得生产不符合安全标准的食品添加剂。问题是，如果违反该规定，并造成了严重后果，应当承担刑事责任，却并不能以生产有毒、有害食品罪或是生产不符合卫生标准的食品罪定性。当然，对此类行为可以以危险方法危害公共安全罪来定性，但这又落入了“口袋罪”的窠臼，因为从刑法理论上讲，所有食品安全犯罪的同类客体都是危害公共安全。刑事立法技术的日臻完善，要求对犯罪客体的划分越来越精细，避免“口袋罪”现象的出现，不能把所有的或大部分的食品安全犯罪都简单地以一罪来处理。
　　
　　二是刑法中有些食品安全类的犯罪的法定刑偏轻，有的甚至低于行政处罚。食品安全法中规定，生产、经营有毒有害食品行为，食品货值金额不足一万元的，处二千元以上五万元以下罚款;货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款。而刑法中生产、销售有毒、有害食品罪的罚金刑的规定却是，并处或者单处销售金额百分之五十以上二倍以下罚金，明显轻于行政处罚。加大对食品安全违法犯罪行为的法律制裁，是完善食品安全立法的重要方向，而刑罚轻于行政处罚，显然与此背道而驰。

　　三是刑法对于食品安全类的犯罪处罚范围过窄，没有体现出预防为主的方针。我国刑法有关食品安全的犯罪更多地体现了传统刑法的色彩，而对食品安全的风险预防性却体现得不够，面临着一种对食品安全犯罪行为调控不力的危机。首先，我国刑法有关食品安全的犯罪行为绝大多数属于结果犯或具体危险犯，具有预防性的抽象危险犯并不多见。其次，食品安全法为了保障食品安全，对生产经营者规定了一系列的作为义务，但由于刑法有关食品安全的犯罪行为中，不作为型的犯罪很少，生产经营者即使不作为，且造成重大损害后果，也难以对其定罪判刑。再次，有关食品安全犯罪的预备行为难以入罪。 综上，食品安全法出台后，需要对刑法进行调整和完善，以形成食品安全法律责任体系的层级性、严密性和强力性，确保食品安全法律责任体系的无缝衔接，全方位构筑食品安全法律屏障。

　　应将食品安全法禁止的行为与刑法典相关条文联系起来 完善食品安全犯罪的刑事责任，关键在于如何将食品安全法禁止的行为与刑法典的相关条文联系起来。食品安全犯罪与传统犯罪不同，一旦发生就会造成巨大损害结果，对这类犯罪行为的规制，应当以预防为主，即只要行为可能造成损害危险，就应当对其进行刑事制裁。这种预防性的刑法制裁，其实也就是现在大陆法系国家比较流行的风险刑法理论或安全刑法理论所主张的内容。具体来说，主要包括以下几个方面:

　　一是在刑法分则第二章设专节规定违反食品安全标准罪，并增加相应的罪名。

　　食品安全犯罪不仅侵犯了社会主义市场经济秩序，更严重的是危害了公共安全。在司法实践中，一些食品安全犯罪，也恰恰是以以危险方法危害公共安全罪被定罪处罚的。如“三聚氰胺奶粉”事件中，被称为最大“元凶”的张玉军及其“下线”张彦章，就是被以危险方法危害公共安全罪分别判处死刑、无期徒刑的。根据食品安全法的规定，食品安全涉及食品生产经营、食品添加剂的生产经营、食品相关产品的生产经营、食品的安全管理、食品安全的监督管理等众多领域和环节，结合食品安全法第二十条、第二十七条等的规定，具体罪名应包括:非法生产、销售食品罪;生产、销售伪劣食品罪;生产、销售不符合卫生标准的食品罪;生产、销售有毒、有害食品罪;生产、销售不符合食品安全标准相关产品罪;违反食品安全标准管理罪;食品安全事故不报罪;出具虚假食品检验证明罪;食品安全监管失职罪等。

　　二是适当增加过失的食品安全犯罪。

　　我国刑法中有关食品安全的犯罪，如生产、销售伪劣产品罪，生产、销售不符合卫生标准的食品罪以及生产、销售有毒、有害食品罪等，都需要行为人在主观上具有故意。行为人不履行食品安全法查证查货的注意义务而导致食品安全事故的，并不能根据这些罪名进行处罚。因为没有履行查证查货义务，只是一种应当注意而没有注意，与生产、销售不符合卫生标准的食品罪，生产、销售有毒、有害食品罪的故意还是有相当差距，即应当注意而不注意还不能说明行为人在主观上具有故意，不管是对行为性质，还是对结果的故意。比较恰当的做法是放松对这些罪名在主观方面的要求，规定过失行为也能构成以上罪名。

　　三是适当增加不作为型的食品安全犯罪。

　　食品安全法对食品生产经营者规定了一系列的作为义务，其中比较重要的是生产经营者的查证查货义务、不安全食品的召回义务。对于生产经营者的查证查货义务，如果食品生产经营者违反这一义务而导致食品安全事故的，在生产、销售不符合卫生标准的食品罪，生产、销售有毒、有害食品罪可由过失构成的情况下，仍然可通过生产、销售不符合卫生标准的食品罪，生产、销售有毒、有害食品罪予以刑法规制，因为应当查证查货而不履行该义务的，实际可纳入生产、销售不符合卫生标准的食品或有毒、有害食品的过失范围之内。但对于生产经营者拒不召回不安全食品的行为，却很难通过目前的一些罪名进行有效规制。因为现代工业化的食品生产是一个比较复杂的过程，有时虽然食品生产者严格按照食品安全法的规定进行了生产，仍然难以避免可能出现一些危害人体健康的食品，尤其是食品添加剂的使用，有时很难在规定时间内对其危害性作出准确评估。即不安全食品的产生实际有两种可能性，一种是因为食品生产销售者的故意或过失行为所导致的，另一种是很难证明食品生产销售者在生产销售时具有故意或过失的行为导致的。对于因为后一种可能性所产生的不安全食品，即使将过失生产销售不符合卫生标准的食品、有毒有害食品的行为纳入刑法规制范围，也因为很难证明食品生产者在主观上具有故意或过失，而很难对其进行刑法规制。将生产经营者拒不召回不安全食品的行为予以犯罪化，除了可以促使食品生产销售者在发现不安全食品后积极防止、减少危害结果的发生外，还可以对一些后来发现所生产的食品具有危害性，但却难以证明生产者具有主观过错，而且也造成严重后果的行为进行刑法规制。

　　四是适当提高有些食品安全犯罪的法定刑，特别是要消除刑罚低于行政处罚的现象。对食品安全犯罪行为致人重伤、死亡或有其他严重后果的，均要设定处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑的量刑幅度，并要全面提高罚金刑的金额，最低不能低于食品安全法所规定的罚款额度，以体现出刑罚是维护食品安全最严厉的法律制裁手段。 五是适当惩处一些食品安全犯罪的预备行为。风险刑法理论的核心是将刑法介入时间提前，扩大犯罪圈。这种刑法介入时间的提前，最主要的表现是对一些犯罪预备行为进行刑罚处罚。但对犯罪预备行为进行刑罚处罚存在一个主观的证明难题，即如何证明行为人具有犯罪之目的。因此，对于食品安全犯罪的预备行为是否应当进行刑法规制也存在类似疑问。但需要指出的是，并不是所有的生产销售不符合食品安全标准的食品或有毒有害食品的预备行为都难以证明其主观目的，有些食品之所以不符合食品安全标准或有毒有害，其主要原因在于生产者为降低生产成本而使用了变质或有毒有害的原料，或销售者为了牟取暴利而低价购入不符合食品安全标准的食品或有毒有害食品，而且生产者或销售者购入这些原料或食品，除了用于生产不符合安全标准的食品或有毒有害食品，或用于销售外，别无其他用途，证明其犯罪目的还是比较容易的。因此，对于为了生产不符合食品安全标准的食品或有毒有害食品而大量购入问题原料或为了销售而大量购入不符合食品安全标准的食品或有毒有害食品的行为，也应当予以刑罚处罚。

本文发表在2009年7月13日检察日报第三版观点栏目
(作者为黑龙江省鸡西市人民检察院检察长、法学博士)




云南省人大常委会


云南省大理白族自治州洱海管理条例修正案

（2004年1月15日大理白族自治州第十一届人民代表大会第二次会议通过 2004年3月26日云南省第十届人民代表大会常务委员会第八次会议批准 自公布之日起施行）



一、第三条第一款修改为：“洱海1966.00米（85高程，下同）界桩范围内的湖区、西洱河节制闸至天生桥一级电站取水口的河道及引洱入宾老青山输水隧道为洱海管理区域；洱海1966.00米界桩以外径流区为洱海保护范围。”

二、第四条第一款、第二款、第三款合并作为第一款，修改为：“洱海最低运行水位为1964.30米，最高运行水位为1966.00米。”

增加一款作为第二款：“洱海特殊年份的水位确需调整的，由大理市人民政府提出方案，报自治州人民政府提请自治州人民代表大会常务委员会决定。”

原第四款改为第三款。

三、第六条改为第五条，修改为：“自治州人民政府应当加强对洱海保护治理工作的领导。”

“大理市人民政府负责洱海管理区域及辖区洱海保护范围内的保护治理工作。”

“洱源县人民政府负责辖区洱海保护范围内的保护治理工作。”

“自治州及大理市、洱源县的环保、水利、林业、计划、国土、工商、交通等行政主管部门应当履行其保护治理洱海的职责，加强对洱海管理局的业务指导，相互协作，共同做好洱海的保护治理工作。”

“大理市公安局洱海公安分局负责洱海管理区域内的社会治安工作。”

四、第五条改为第六条，修改为：“洱海管理局是大理市人民政府管理洱海的专门机构”，其主要职责是：

（一）宣传、贯彻、执行有关法律、法规和本条例；

（二）拟定洱海保护管理的中长期规划，经市人民政府审查后，报自治州人民政府批准实施；

（三）统一管理洱海出水口节制闸及引洱入宾节制闸，拟定水量调度运行和水量分配计划方案，经市人民政府审查后，报自治州人民政府批准，按批准计划调控水位；

（四）参与有关部门监督、检查、落实洱海生态环境保护和水污染的防治措施；

（五）会同有关部门组织协调对洱海的科学研究及科研成果的推广使用；

（六）相对行使洱海管理区域内和环湖林带的水政、渔政、自然环境保护、林政等行政处罚权。

五、第七条第（五）项修改为：“炸鱼、毒鱼、电力捕鱼和使用岸滩小拉网、“迷魂阵”、虾笼等有害渔具和捕捞方法捕鱼；”。

原第（六）项删去，原第（七）项改为第（六）项，原第（八）项改为第（七）项。

六、第八条增加一款作为第二款：“对洱海水源的罗时江、永安江、弥苴河、波罗江等洱海的主要入湖河道，有关县（市）、乡（镇）人民政府应加强保护治理。”

原第二款改为第三款，内容不变。

七、第十三条第二款修改为：“在洱海保护范围内实行封山育林、退耕还林。对水土流失地段和宜林荒山荒地，有关县（市）、乡（镇）人民政府应当加强治理、绿化。”

八、第十五条修改为：“加强洱海湿地生态系统保护建设，在界桩内5米、界桩外15米的岸滩营造洱海环湖林带，由洱海管理局组织营造、管护。”

九、第十七条增加一款作为第二款：“在洱海保护范围内的乡（镇）、村，由当地人民政府、村民（居民）委员会统一建设生活废弃物的处理设施；一切单位和个人都必须按照环保、建设行政主管部门的规定倾倒垃圾；垃圾清运实行有偿服务。具体办法由大理市、洱源县人民政府制定。”

十、第二十四条第（三）项删去“进行采砂的，缴纳采砂管理费”一句，其他内容不变。

十一、第二十七条第一款修改为“对洱海管理区域和洱海保护范围内违反本条例的行为，本条例有明确处罚规定的，适用本条例；本条例未作处罚规定的，依照相关法律、法规、规章处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。”

十二、第二十八条增加一项作为第（四）项：“捕捞大理裂腹鱼（弓鱼）、洱海鲤等珍稀鱼类，猎捕野生水禽、候鸟、蛙类等栖息动物，炸鱼、毒鱼、电力捕鱼和使用岸滩小拉网、“迷魂阵”、虾笼等有害渔具和捕捞方法捕鱼的，没收工具，并处500元以上5000元以下罚款；”。

原第（四）项删去。增加两项作为第（六）项和第（七）项，内容分别为：

（六）向洱海排放超过规定标准的废液、废水，倾倒土、石、尾矿、垃圾、废渣和动物尸体的，责令纠正违法行为，并处200元以上500元以下罚款，情节严重的处500元以上10000元以下罚款；

（七）擅自砍伐、破坏护堤林和环湖林带林木的，责令停止违法行为，赔偿损失，没收工具和砍伐的林木，并处每株100元罚款。

十三、增加一条作为第二十九条：“向洱海保护范围内的河流排放超过规定标准的废液、废水，倾倒土、石、尾矿、垃圾、废渣和动物尸体的；在界桩外1000米和入湖河道两侧100米内掩埋有毒物质的，由当地环保行政主管部门责令纠正违法行为，可以并处20元以上500元以下罚款；情节严重的处500元以上10000元以下罚款。”

十四、第二十九条改为第三十条，第一款修改为：“在洱海管理区域和保护范围内生产含磷洗涤用品的，没收实物及生产设施设备，并处5000元以上50000元以下罚款；批发含磷洗涤用品的，没收实物，并处5000元以上10000元以下罚款；零售含磷洗涤用品的，没收实物，并处500元以上5000元以下罚款。”

第二款修改为：“在洱海管理区域内使用含磷洗涤用品的，责令停止违法行为，没收实物，并处50元以上300元以下罚款；在洱海保护范围内使用含磷洗涤用品的，责令停止违法行为，没收实物，可以对个人并处20元以上50元以下罚款，对宾馆、饭店等单位并处5000元以上50000元以下罚款。”

本修正案由自治州人民代表大会通过，报云南省人民代表大会常务委员会批准后公布施行。

《云南省大理白族自治州洱海管理条例》根据本修正案作相应修改和文字校正，并对条款顺序作相应调整，重新公布。



附：云南省大理白族自治州洱海管理条例（2004年修正本）

（1988年3月19日大理白族自治州第七届人民代表大会常务委员会第七次会议通过，1988年12月1日云南省第七届人民代表大会常务委员会第三次会议批准；1998年7月4日大理白族自治州第十届人民代表大会第一次会议修订，1998年7月31日云南省第九届人民代表大会常务委员会第四次会议批准；2004年1月15日大理白族自治州第十一届人民代表大会第二次会议修正，2004年3月26日云南省第十届人民代表大会常务委员会第八次会议批准）

第一条 为加强对洱海资源的保护管理和合理开发利用，保障人民生命财产安全，促进自治州社会经济持续发展，根据《中华人民共和国民族区域自治法》、《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水污染防治法》及有关法律的规定，结合洱海实际制定本条例。

第二条 洱海是受人工控制的多功能的高原淡水湖泊，是国家级大理风景名胜区和苍洱自然保护区的重要组成部分。洱海管理必须坚持保护第一，统一管理，科学规划，永续利用的原则，实现资源、生态和经济、社会的协调发展。

第三条 洱海1966.00米（85高程，下同）界桩范围内的湖区、西洱河节制闸至天生桥一级电站取水口的河道及引洱入宾老青山输水隧道为洱海管理区域；洱海1966.00米界桩以外径流区为洱海保护范围。

第四条 洱海最低运行水位为1964.30米，最高运行水位为1966.00米。

洱海特殊年份的水位确需调整的，由大理市人民政府提出方案，报自治州人民政府提请自治州人民代表大会常务委员会决定。

洱海及入湖河流的水质保护按国家地表水环境质量Ⅱ类标准执行。

第五条 自治州人民政府应当加强对洱海保护治理工作的领导。

大理市人民政府负责洱海管理区域及辖区洱海保护范围内的保护治理工作。

洱源县人民政府负责辖区洱海保护范围内的保护治理工作。

自治州及大理市、洱源县的环保、水利、林业、计划、国土、工商、交通等行政主管部门应当履行其保护治理洱海的职责，并加强对洱海管理局的业务指导，相互协作，共同做好洱海的保护治理工作。

大理市公安局洱海公安分局负责洱海管理区域内的社会治安工作。

第六条 洱海管理局是大理市人民政府管理洱海的专门机构，其主要职责是：

（一）宣传、贯彻、执行有关法律、法规和本条例；

（二）拟定洱海保护管理的中长期规划，经市人民政府审查后，报自治州人民政府批准实施；

（三）统一管理洱海出水口节制闸及引洱入宾节制闸，拟定水量调度运行和水量分配计划方案，经市人民政府审查后，报自治州人民政府批准，按批准计划调控水位；

（四）参与有关部门监督、检查、落实洱海生态环境保护和水污染的防治措施；

（五）会同有关部门组织协调对洱海的科学研究及科研成果的推广使用；

（六）相对行使洱海管理区域内和环湖林带的水政、渔政、自然环境保护、林政等行政处罚权。

第七条 在洱海管理区域内禁止下列行为：

（一）侵占滩地建房、围湖造田、围建鱼塘；

（二）从事网箱、围网养殖活动；

（三）使用燃油机动船捕捞，在湖岸使用动力设施捕捞作业；

（四）捕捞大理裂腹鱼（弓鱼）、洱海鲤等珍稀鱼类，猎捕野生水禽、候鸟、蛙类等栖息动物；

（五）炸鱼、毒鱼、电力捕鱼和使用岸滩小拉网、“迷魂阵”、虾笼等有害渔具和捕捞方法捕鱼；

（六）未经洱海管理局批准采捞水草；

（七）其他破坏洱海资源的活动。

第八条 禁止向洱海及入湖河道排放超过规定标准的废液、废水，倾倒、掩埋土、石、尾矿、垃圾、废渣和动物死尸。禁止在界桩外1000米及入湖河道两侧100米内掩埋有毒物质。

对洱海水源的罗时江、永安江、弥苴河、波罗江等洱海的主要入湖河道，有关县（市）、乡（镇）人民政府应加强保护治理。

在洱海入湖河口由洱海管理局会同所在地乡镇人民政府设置污水、污物处理设施。

第九条 禁止侵占和破坏洱海保护范围内和西洱河的河道、河堤、河滩及其设施。

第十条 禁止在洱海岛屿和景点开山炸石、砍伐树木、违章建筑。在保护范围内的沿湖地区采石，须经所在地矿管部门审核，并报县（市）人民政府批准。

第十一条 禁止在洱海管理区域和保护范围内生产、销售、使用含磷洗涤用品。

第十二条 禁止在洱海保护范围内新建化工、冶金、制浆、制革、电镀等有严重污染的建设项目。现已建成的必须限期治理达到国家规定的排放标准，达不到的，由县（市）以上人民政府责令其关、停、并、转、迁。

第十三条 在洱海保护范围内禁止乱砍滥伐、毁林开荒；禁止砍伐和破坏河道护堤林和环湖林带，严防山林火灾。

在洱海保护范围内实行封山育林、退耕还林。对水土流失地段和宜林荒山荒地，有关县（市）、乡（镇）人民政府应当加强治理、绿化。

第十四条 凡在洱海管理区域内的开发建设项目，须经洱海管理局审核，并由市人民政府报自治州人民政府批准后方可实施。洱海环湖公路临湖一侧内，未经自治州人民政府批准不得兴建任何建筑。

第十五条 加强洱海湿地生态系统保护建设，在界桩内5米、界桩外15米的岸滩营造洱海环湖林带，由洱海管理局组织营造、管护。

第十六条 在洱海保护范围内加快生态农业建设，科学施用化肥，安全使用农药。严禁销售、使用国家明令禁止的高毒残留农药，控制使用化肥。推广综合防治和生物防治措施，减少农业氮、磷及农药残毒对洱海水体的污染。

第十七条 在洱海保护范围内进行生产活动和建设项目造成水污染和水土流失的单位和个人，必须负责治理或承担治理费用。

在洱海保护范围内的乡（镇）、村，由当地人民政府、村民（居民）委员会统一建设生活废弃物的处理设施；一切单位和个人都必须按照环保、建设行政主管部门的规定倾倒垃圾；垃圾清运实行有偿服务。具体办法由大理市、洱源县人民政府制定。

第十八条 洱海实行取水许可制度。坚持计划用水、节约用水，保证城乡生活用水，优先安排农业用水，合理分配工业用水和发电用水。

第十九条 实行年度封湖禁渔制度，保护渔业资源的自然增殖。对亲体、幼鱼及大理裂腹鱼（弓鱼）等产卵繁殖、索饵栖息的主要水域实行长年封禁。封湖、开湖日期及封禁界线由洱海管理局公告。

第二十条 洱海渔业生产实行捕捞许可制度。坚持捕大留小，作业丝网网目不得小于7厘米，银鱼拖网网底网目不得小于0.6厘米，虾拖网网底网目不得小于0.8厘米。

禁止制作、销售、使用不合格的渔具。

第二十一条 洱海渔业实行人工放流，科学发展大水面渔业养殖。凡在洱海从事生物引种驯化的物种繁殖，必须通过科学论证，经洱海管理局同有关部门审定批准后方可进行。

第二十二条 洱海船舶实行集中审批，总量控制。船舶的新增、改造、更新必须经自治州人民政府审批同意，并向有关部门办理有关证照，方可入湖营运作业。

在环湖公路建成开通后，有计划地取消机动货运船只的动力设施，严格控制机动旅游船只数量。

船舶垃圾和废油、残油必须回收到岸，实行集中处理，禁止排入洱海。

第二十三条 在洱海岛屿和沿湖村庄、集镇开展旅游业，必须按本条例规定和大理风景名胜区规划、苍洱自然保护区规划及村镇规划实施。

凡在洱海岛屿和沿湖从事宾馆、饭店等服务业的单位和个人，必须对其产生的污水作净化处理，达标排放。

第二十四条 凡利用洱海资源的单位和个人，必须按规定缴纳有关规费：

（一）向洱海取水的，缴纳水费；

（二）从事渔业捕捞的，缴纳渔业资源增殖保护费；

（三）经批准在洱海管理区域内从事养殖和种植水生动、植物的，缴纳水面使用费；

（四）在洱海管理区域内从事旅游经营的，缴纳风景名胜资源保护费；

（五）法律、法规、规章规定应当缴纳的其他规费。

第二十五条 洱海的规费使用范围为：

（一）洱海环境保护，进行工程治理和生物治理；

（二）水源涵养林的营造和保护；

（三）发展水产事业，人工放流增殖渔业资源；

（四）养护航道、码头和导航设施；

（五）科学研究和技术培训；

（六）洱海管理经费以及奖励经费；

（七）经自治州人民政府批准用于洱海保护治理的其他经费。

规费实行专款专用，任何单位和个人不得截留和挪用，财政、审计部门应严格监督。

第二十六条 对实施本条例有下列贡献的单位和个人，由有关县（市）人民政府、州级有关部门和洱海管理局评定，报请自治州人民政府予以表彰奖励：

（一）防治水污染成绩显著的；

（二）营造水源林、保护森林植被、防治水土流失成绩显著的；

（三）计划用水、节约用水成绩显著的；

（四）保护界桩、水工程设施、航道航标，水文、测量、环境监测等方面成绩显著的；

（五）保护增殖水产资源，发展渔业生产成绩显著的；

（六）对保护治理、开发利用洱海提出合理化建议或者进行科学研究成绩显著的；

（七）依法管理洱海和在治安管理工作中做出显著成绩的；

（八）检举、揭发、控告违法行为有功的；

（九）外引内联资金、技术，加快洱海建设成绩显著的。

第二十七条 对洱海管理区域和洱海保护范围内违反本条例的行为，本条例有明确处罚规定的，适用本条例；本条例未作处罚规定的，依照相关法律、法规、规章处罚。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

在洱海管理区域内的行政处罚，由洱海管理局和自治州、市有关行政主管部门按照分工实施；在洱海保护范围内的行政处罚，由辖区行政主管部门实施。罚没收入上缴同级财政，专项用于洱海的保护治理。

第二十八条 违反本条例规定，在洱海管理区域内有下列行为之一的，由洱海管理局给予处罚：

（一）使用网箱、围网养殖的，没收网具及其设施，情节严重的并处1000元以上2000元以下罚款；

（二）使用燃油机动船舶捕捞、无证造船或者无证入湖的，没收船舶，情节严重的并处3000元以上5000元以下罚款；

（三）在湖岸使用动力设施捕捞作业的，没收动力设施，情节严重的并处1000元以上3000元以下罚款；

（四）捕捞大理裂腹鱼（弓鱼）、洱海鲤等珍稀鱼类，猎捕野生水禽、候鸟、蛙类等栖息的动物，炸鱼、毒鱼、电力捕鱼和使用岸滩小拉网、“迷魂阵”、虾笼等有害渔具和捕捞方法捕鱼的，没收工具，并处500元以上5000元以下罚款；

（五）未经批准采捞水草，给予警告，情节严重的，并处50元以上200元以下罚款；

（六）向洱海排放超过规定标准的废液、废水，倾倒土、石、尾矿、垃圾、废渣和动物尸体的，责令纠正违法行为，并处200元以上500元以下罚款，情节严重的处500元以上10000元以下罚款；

（七）擅自砍伐、破坏护堤林和环湖林带林木的，责令停止违法行为，赔偿损失，没收工具和砍伐的林木，并处每棵100元罚款。

第二十九条 向洱海保护范围内的河流排放超过规定标准的废液、废水，倾倒土、石、尾矿、垃圾、废渣和动物尸体的；在界桩外1000米和入湖河道两侧100米内掩埋有毒物质的，由当地环保行政主管部门责令纠正违法行为，可以并处20元以上500元以下罚款；情节严重的处500元以上10000元以下罚款。

第三十条 在洱海管理区域和保护范围内生产含磷洗涤用品的，没收实物及生产设施设备，并处5000元以上50000元以下罚款；批发含磷洗涤用品的，没收实物，并处5000元以上10000元以下罚款；零售含磷洗涤用品的，没收实物，并处500元以上5000元以下罚款。

在洱海管理区域内使用含磷洗涤用品的，责令停止违法行为，没收实物，并处50元以上300元以下罚款；在洱海保护范围内使用含磷洗涤用品的，责令停止违法行为，没收实物，可以对个人并处20元以上50元以下罚款，对宾馆、饭店等单位并处5000元以上50000元以下罚款。

管理区域内的行政处罚由洱海管理局实施，保护范围内的行政处罚由辖区内工商行政管理部门实施。

第三十一条 未经自治州人民政府批准擅自在洱海环湖公路临湖一侧兴建建筑物的，责令停止违法行为，限期拆除违章建筑，采取补救措施，并处2000元以上10000元以下罚款。属洱海管理区域由洱海管理局实施，属保护范围由辖区土地管理部门实施。

第三十二条 洱海管理行政执法人员在查处行政违法案件中，有权对书证、物证采取扣押、登记保存等措施。

第三十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议、申请行政赔偿或向人民法院提起诉讼。对行政处罚决定逾期不申请复议或不提起诉讼，又拒不执行的，由作出行政处罚的行政机关向人民法院申请强制执行。

第三十四条 行政执法人员具有下列行为之一的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：

（一）索贿受贿，徇私枉法的；

（二）玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚，造成不良后果的；

（三）实施行政处罚违反法定程序、擅自改变处罚规定和决定、进行处罚不使用法定部门制发的单据、截留私分罚没收入的；

（四）其他应当给予处分的行政违法行为。

第三十五条 自治州及大理市、洱源县人民政府的法制、监察部门应受理有关申诉、检举和控告，加强对洱海执法机关及其执法人员执法活动的监督检查。

第三十六条 洱海保护范围内海西海、茈碧湖、西湖的保护治理参照本条例执行。

第三十七条 本条例由自治州人民代表大会常务委员会解释。

本条例需要作出具体实施办法的，由自治州人民政府制定。

第三十八条 本条例由自治州人民代表大会通过，报经云南省人民代表大会常务委员会批准后颁布施行。